单项选择题

下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B．最近12个月风险控制指标持续符合要求
C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求
D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

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单项选择题

美国的证券市场是从买卖( )开始的。

A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票

单项选择题

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR

单项选择题

以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。

A．财务风险
B．信用风险
C．购买力风险
D．经营风险

单项选择题

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。

A．混业经营、集中管理
B．混业经营、分业管理
C．分业经营、分业管理
D．分业经营、统一管理

单项选择题

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A．证券服务机构
B．证券经纪机构
C．证券结算机构
D．证券登记机构

单项选择题

证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。

A．其本人负责
B．所属证券公司承担全部责任
C．证券登记结算公司负连带责任
D．证券登记结算公司负全部责任

单项选择题

有价证券具有( )的经济和法律特征。

A．产权性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．产权性、收益性、流动性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性

单项选择题

下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。

A．年满18周岁
B．完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．至少具有本科以上文化程度

单项选择题

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。

A．财务顾问业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

单项选择题

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是( )。

A．总经理
B．监事长
C．董事长
D．公司内部自定

单项选择题

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

A．资本
B．货币
C．间接融资
D．直接融资

单项选择题

下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有( )。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

单项选择题

证券市场的监管原则不包括( )。

A．依法管理原则
B．公开、公正与公平原则
C．保护控股股东利益原则
D．国家监督与自律相结合的原则

单项选择题

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。

A．公平
B．公正
C．诚实信用
D．公开

单项选择题

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称( )。

A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值

单项选择题

关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。

A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也无须缴纳保证金

单项选择题

通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。

A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于

单项选择题

( )是股票价格的基石。

A．市场供求关系
B．股份公司的经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素

单项选择题

优先股票的“优先”主要体现在( )。

A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分派和剩余资产分配优先

单项选择题

看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。

A．买入
B．卖出
C．持有
D．以上都是

单项选择题

根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过( )。

A．17%
B．33%
C．49%
D．80%

单项选择题

股票、公司债券及商业票据都属于( )。

A．公司证券
B．金融证券
C．政府证券
D．上市证券

单项选择题

沪深300指数简称沪深300，其指数基日为( )。

A．2005年1月1日
B．2004年12月31日
C．2004年6月1日
D．2003年10月12日

单项选择题

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事

单项选择题

按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为( )。

A．有面额股票和无面额股票
B．记名股票和不记名股票
C．普通股票和优先股票
D．流通股票与非流通股票

单项选择题

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

单项选择题

基金的托管费用通常( )计算并累计。

A．逐日
B．逐周
C．逐月
D．逐年

单项选择题

有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是( )。

A．寻找交易对手
B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响
C．维持期货价格稳定
D．防范期货市场风险

单项选择题

下面选项中不是政府债券的特征的是( )。

A．安全性高
B．免税待遇
C．收益率高
D．流通性强

单项选择题

已知价计算法中的“已知价”是指( )。

A．当日的开盘价
B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价
D．上一个交易日的收盘价

单项选择题

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A．可转换债券
B．可转换优先股
C．认股证书
D．股票期权证书

单项选择题

1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。

A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化

单项选择题

套期保值的基本做法是( )。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

单项选择题

债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。

A．真实资本
B．虚拟资本
C．财产直接支配权利
D．实物直接支配权利

单项选择题

我国首个中外合资证券公司是( )。

A．中信证券
B．中国国际金融有限公司
C．招商证券
D．野村证券

单项选择题

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为( )。

A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率

单项选择题

我国的基金指数是( )。

A．由上证基金指数和中证基金指数组成
B．由上证基金指数和深证基金指数组成
C．由上证指数和深证基金指数组成
D．由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成

单项选择题

当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

A．短期债券
B．中期债券
C．长期债券
D．不能确定

单项选择题

交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是( )。

A．人民币信用互换交易
B．人民币汇率远期交易
C．人民币利率互换交易
D．人民币利率远期交易

单项选择题

在美国发行的外国债券叫作( )。

A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券

单项选择题

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金的一种投资方式。

A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额

单项选择题

下列各项中，( )不是证券投资基金的作用。

A．有利于证券市场的国际化
B．有利于证券市场的稳定和发展
C．有利于降低通货膨胀率
D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

单项选择题

中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。

A．开放式基金
B．货币型基金
C．保本型基金
D．封闭式基金

单项选择题

证券( )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算
B．交割
C．交收
D．登记

单项选择题

短期国债的偿还期限为( )。

A．小于等于1年
B．小于等于6个月
C．小于等于2年
D．大于1年小于2年

单项选择题

开放式基金特有的风险是( )。

A．管理能力风险
B．市场风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

单项选择题

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销

单项选择题

凭证式债券是( )。

A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

单项选择题

恒生指数挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。

A．30
B．33
C．65
D．225

单项选择题

一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较
D．流动性差，风险相对较大

单项选择题

《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于( )。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为( )。

A．1040
B．1000
C．1025
D．1026

单项选择题

股份有限公司的设立程序为( )。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册
C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

单项选择题

下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B．最近12个月风险控制指标持续符合要求
C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求
D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

单项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产( )。

A．已上市股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

单项选择题

下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。

A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D．政府大幅提高税率

单项选择题

公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作( )。

A．建业股息
B．负债股息
C．财产股息
D．股票股息

单项选择题

下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。

A．证券账户设立
B．证券的托管
C．证券持有人名册登记
D．发表证券投资咨询报告

单项选择题

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是( )。

A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险