多项选择题

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施______

A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换

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多项选择题

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施______

A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换

多项选择题

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案______

A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

多项选择题

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括______。

A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见

多项选择题

《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括______。

A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货投资者合法权益

多项选择题

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的______

A.《期货交易所管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

多项选择题

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是______。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.商务部
D.期货交易所

多项选择题

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有______。

A.是否熟悉期货法律法规
B.是否具备胜任能力
C.是否诚信守法
D.是否符合规定的任职条件

多项选择题

期货公司章程应当明确规定首席风险官的______。

A.任期
B.权利义务
C.职责范围
D.工作报告的程序和方式

多项选择题

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为______

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

多项选择题

期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况______

A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构

多项选择题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将______书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.监事会意见

多项选择题

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度______

A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

多项选择题

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项______

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

多项选择题

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项______

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D.是否存在超范围委托的情形

多项选择题

首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告______

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D.股东干预期货公司正常经营的

多项选择题

期货公司首席风险官享有的职权有______。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况