单项选择题

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 ____ 。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

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单项选择题

下列关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是 ____ 。

A．市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大
B．认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大
C．认股权证的换股比例越高，价值越大
D．认股价格越低，认股权证的价值就越大

单项选择题

下列基金又称为单位信托基金的是 ____ 。

A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金

单项选择题

投资者回避信用风险的最好办法是 ____ 。

A．分散投资
B．投资于证券投资基金
C．参考证券信用评级的结果
D．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例

单项选择题

下列关于《基金法》中关于基金份额持有人权利及其行使的规定______。

A．基金份额持有人的义务，需要召开基金份额持有人大会审议决定的事项
B．基金份额持有人大会的召集及公告内容
C．基金份额持有人大会的召开方式和表决形式
D．基金份额持有人大会召开的有效性以及审议事项表决通过的规定

单项选择题

对指数基金认识不正确的是 ____ 。

A．指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

单项选择题

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 ____ 。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

下列哪一项不属于《证券法》中对证券业协会的论述______。

A．收取服务费用的标准
B．协会的性质和权力机构
C．证券业协会的职责
D．协会章程及组织机构

单项选择题

下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是 ____ 。

A．有刺激股市的作用
B．有抑制股市的作用
C．影响不大
D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

单项选择题

______主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。

A．预路演
B．路演
C．网上竞价
D．簿记定价

单项选择题

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前______名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是 ____ 。

A．机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让
B．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
C．为妥善解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．在三板市场上市的公司由两部分组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司

单项选择题

______是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

A．国债基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．指数基金

单项选择题

关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是 ____ 。

A．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

单项选择题

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 ____ 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2
B．3
C．5
D．7