单项选择题

以下不属于无面额股票特点的是 ____ 。

A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活

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单项选择题

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，以契约明确参与各方的权利、义务和责任，并由 ____ 负责自律性管理。

A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国人民银行
D．证券交易所理事会

单项选择题

证券交易所具有的特征不包括 ____ 。

A．本身可以买卖证券
B．具有较高的成交速度和成交率
C．通过公开竞价的方式决定交易价格
D．一般投资者不能直接进入交易所买卖证券

单项选择题

下列各项中，属于证券从业人员禁止的行为是 ____ 。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

单项选择题

下列关于股票与债券相同点的说法，正确的是______。

A．两者都属于有价证券
B．两者都是筹措资金的手段
C．两者的收益率相互影响
D．两者具有相同的期限

单项选择题

有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是 ____ 。

A．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C．证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D．社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

单项选择题

如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会 ____ 。

A．大体上接近
B．不会接近
C．股票收益率会较高
D．债券平均利率较高

单项选择题

北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为 ____ 元。

A．8.50
B．9.20
C．10.50
D．12.20

单项选择题

以下不属于无面额股票特点的是 ____ 。

A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活

单项选择题

______是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金。

A．国债基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．指数基金

单项选择题

下列各项中， ____ 属于利率衍生工具的种类。

A．远期利率协议
B．远期外汇合约
C．信用互换
D．股票指数期权

单项选择题

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 ____ 属内幕信息。

A．10%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

______是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．综合权利证券

单项选择题

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中 ____ 要求公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

A．可转换公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

单项选择题

有关股票发行方式，下面不正确的是 ____ 。

A．对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由主承销商在充分考虑市后该股票流动性等因素基础上自主确定
B．上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购
C．向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式
D．与储蓄存单挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式