多项选择题

监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，______等。

A．账表核实法
B．资料审阅法
C．重点项目抽查法
D．现场观察法

你可能感兴趣的试题

多项选择题

开放式基金非交易过户主要包括______。

A．继承
B．司法强制执行
C．出售
D．转让

多项选择题

基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件______。

A．实收资本不少于3亿元
B．经营状况良好，无不良记录
C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的______，方便投资者进行基金之间的比较与选择。

A．背景材料
B．风险收益特征
C．业绩表现
D．损失概率

多项选择题

基金清算程序是______。

A．基金清算小组接管基金资产
B．确认和清理基金资产
C．对基金资产进行估价
D．对基金资产进行分配

多项选择题

基金的重大事件包括______。

A．基金份额持有人大会的召开
B．延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换董事长、总经理等高级管理人员

多项选择题

为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有______。

A．通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
B．将信息揭露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C．直接邮寄给基金份额持有人
D．信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行

多项选择题

下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是______。

A．是简单过滤器规则的一种变形
B．以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额
C．并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票
D．应用于积极型投资策略

多项选择题

开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担______责任。

A．以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用
B．以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C．在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
D．在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

多项选择题

基金的会计核算对象包括______。

A．资产类
B．负债类
C．资产损益共同类
D．资产负债共同类

多项选择题

基金销售机构内部控制的内容包括______。

A．内部环境控制
B．销售决策流程控制
C．销售业务流程控制
D．会计系统内部控制

多项选择题

证券交易所自律管理的内容包括______。

A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的监控和管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

多项选择题

股利贴现模型包含的概念有______。

A．各期股利
B．贴现率
C．净现值
D．股票面值

多项选择题

对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有______。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．托管协议草案
D．招募说明书草案

多项选择题

监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，______等。

A．账表核实法
B．资料审阅法
C．重点项目抽查法
D．现场观察法

多项选择题

基金合同中特别约定的事项包括______等方面的信息。

A．基金各当事人的权利和义务
B．基金合同终止
C．基金持有人大会
D．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

多项选择题

基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有______。

A．临时日报
B．临时周报
C．提示函
D．其他临时报告

多项选择题

设立基金管理公司，应当具备以下______条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．注册资本不低于二亿元人民币
B．注册资本不低于一亿元人民币
C．主要股东注册资本不低于三亿元人民币
D．资本充足率符合有关规定