多项选择题

企业法人参股独立基金销售机构，应具备的条件不包括______。

A.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
B.取得基金从业资格的人员不少于10人
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间
D.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

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多项选择题

下列关于基金销售的风险的说法错误的是______。

A.合规风险包括基金销售机构的合规风险和基金销售人员的合规风险
B.资金清算交收失误引起的风险属于技术风险
C.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险属于基金销售人员的合规风险
D.软件方面的风险主要指软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要

多项选择题

根据定量分析指标所得出的综合结论却可能不尽相同，其主要的原因有______。

A.各类数据的采样不同，如有短期业绩和长期业绩等
B.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同
C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法相同
D.即便是同一量化指标，对其经济意义的理解和重视程度也可能不尽一致

多项选择题

基金公司的风险控制能力是维持其稳健经营的重要保障。公司风险控制能力考察的要点有______。

A.公司合规经营情况
B.投资风险控制的情况
C.公司投资和研究人员情况
D.公司危机处理情况

多项选择题

下列关于基金经理的评价和分析说法正确的是______。

A.有基金销售员背景的基金经理在选时和选股等方面有着一定的优势
B.宏观环境对基金经理的业绩没有影响
C.操作风格本身并无绝对的优劣之分，关键是看基金经理的操作风格是否与投资者的风险特征相配备
D.风格稳健的基金经理通常更容易有良好的中长期业绩回报

多项选择题

战略性资产配置是______配置策略，它与基金管理人的投资目标相关，一般不受短期市场波动的影响，通常体现在基金业绩比较基准的制定上。

A.短期的
B.长期的
C.波动的
D.稳定的

多项选择题

货币市场基金收益通常用和来反映。这两个都是反映基金收益的短期指标。

A.周每万份基金净收益
B.日每万份基金净收益
C.最近10日年化收益率
D.最近7日年化收益率

多项选择题

境外市场有一些金融工具是目前国内市场中尚不具备的，如______等金融衍生品种，因此QDII基金可投资的品种较国内市场更丰富。

A.权证
B.备兑权证
C.公募基金
D.期权

多项选择题

成熟理性的基金投资者是基金市场内在的约束力量，是该行业健康发展的重要基础之一。投资者教育的意义包括______。

A.有助于培育成熟的投资理念，增强投资者风险意识
B.有助于提高证券市场效率，促进资产增值
C.有助于增强基金行业的市场化调节机制，夯实市场发展的基础
D.有助于增强基金投资者的自我保护能力，提高市场监管效率

多项选择题

企业法人参股独立基金销售机构，应具备的条件不包括______。

A.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
B.取得基金从业资格的人员不少于10人
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间
D.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

多项选择题

对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费______。

A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
C.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费