多项选择题

下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。

A．公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
B．公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
C．公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
D．公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

你可能感兴趣的试题

多项选择题

有关上市公司向原股东配售股份的条件，下列表述正确的有( )。

A．采用代销或者包销方式发行
B．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
C．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
D．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

多项选择题

甲上市公司，主要从事洗衣机的生产和销售，2018年2月拟向不特定对象公开发行新股。下列各项情形中，构成其发行障碍的有( )。

A．甲上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8％
B．甲上市公司2015年将一笔闲置资金借予他人，至今仍未收回
C．2015年度财务会计报告经监管部门查实存在虚假记载
D．本次发行的价格按照公告招股意向书前1个交易日的均价的90％确定

多项选择题

某有限责任公司拟向合格投资者公开发行公司债券，募集资金10亿元，拟定债券年利率为6％。下列各项中，构成其发行障碍的有( )。

A．发行前，该公司净资产为5000万元
B．该公司最近3年平均可分配利润为8000万元
C．拟分期发行公司债券，首期在6个月内完成，其余数量在48个月内完成
D．债券信用评级达到AAA级

多项选择题

某股份有限公司拟向社会公众公开发行公司债券，募集资金10亿元，拟定债券年利率为6％。下列各项中，构成其发行障碍的有( )。

A．发行前，该公司净资产为5000万元
B．该公司最近3年平均可分配利润为8000万元
C．拟分期发行公司债券，首期在6个月内完成，其余数量在48个月内完成
D．债券信用评级达到AAA级

多项选择题

下列有关股票承销的表述中，正确的有( )。

A．发行人发售股票，均应当由证券公司进行承销
B．证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
C．向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．证券的代销、包销期限最长不得超过90日

多项选择题

下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。

A．公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
B．公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
C．公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
D．公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

多项选择题

定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中，符合证券法律制度规定的有( )。

A．该公司的第1季度报告在该会计年度的第5个月披露
B．该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C．该公司的第3季度报告在该会计年度的第11个月披露
D．该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露

多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有( )。

A．公司总经理发生变动
B．公司40％的监事发生变动
C．公司财务负责人发生变动
D．人民法院依法撤销董事会决议

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。

A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事长发生变动

多项选择题

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有( )。

A．财会专业学生张某利用所学专业知识，研究了甲公司去年公布的一系列数据后认为甲公司去年盈利状况将超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司1％的股权
B．甲公司董事王某在董事会会议上，得知了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公告前买人了本公司股票5万股
C．甲公司董事李某在偶然得知持有甲公司3％股权的股东赵某已将其所持全部股权转让于他人，在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票(共计900股)全部卖出
D．甲公司的保洁员钱某在打扫卫生时看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票