多项选择题

证券公司提供中间介绍业务时，不得______。

A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B.代客户接收、保管交易密码
C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D.代客户下达交易指令

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多项选择题

关于股票交易，以下说法中正确的有______。

A.股票的柜台交易是非法行为
B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
C.股票交易可以不在证券交易所进行
D.柜台交易是大宗交易的唯一类型

多项选择题

证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含______方面的要求。

A.成交速度
B.成交价格
C.价格波动
D.成交数量

多项选择题

深圳证券交易所会员应承担的义务包括______。

A.维护投资者的合法权益
B.维护证券交易所的合法权益
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.按规定提供相关的业务报表和账册

多项选择题

下列关于交易席位转让的说法，正确的有______。

A.席位只能在会员间转让
B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请

多项选择题

根据委托时效限制，委托指令可分为______。

A.当日委托
B.整数委托
C.市价委托
D.开市委托

多项选择题

我国证券账户种类的划分依据有______。

A.交易场所
B.账户用途
C.投资目的
D.标的性质

多项选择题

关于限价委托，以下说法中正确的是______。

A.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

多项选择题

按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有______。

A.ST股票
B.*ST股票
C.基金类证券
D.耒作特别处理的A股

多项选择题

大宗交易的意向申报包括的内容有______。

A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.成交价格

多项选择题

下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是______。

A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价格
B.如有两个以上的价格满足A选项中的条件，则依以下规则选取成交价格，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的买方或卖方至少有一方能全部成交
C.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D.如满足以上条件的价格仍有多个，选取前一日收盘价最近的价格

多项选择题

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是______。

A.停牌期间可以进行申报
B.停牌期间可以撤销申报
C.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
D.复牌时对已接受的申报实行连续竞价

多项选择题

证券交易所交易结果出现异常的情形是指______。

A.交易结果出现严重错误
B.行情发布出现错误
C.证券指数计算出现重大偏差
D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错

多项选择题

合格投资者投资运作的一般规定包括______。

A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

多项选择题

广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有______。

A.证券交易的专业性
B.证券交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性

多项选择题

境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有______。

A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证
C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

多项选择题

人口因素变量包括______。

A.家庭规模
B.年龄
C.投资动机
D.家庭生命周期

多项选择题

证券公司直接营销渠道包括______。

A.证券公司营业部的直接销售
B.通过邮寄宣传单直接销售
C.证券公司的营销人员直接销售
D.通过经纪人销售

多项选择题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反______等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则

多项选择题

网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于______。

A.定价发行方式事先确定价格
B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

多项选择题

下列有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有______。

A.申请材料送交日(T-5日前)
B.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
C.向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D.现金红利发放日(T+11日)

多项选择题

在权证交易中，禁止的事项有______。

A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

多项选择题

下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有______。

A.委托的股份数量以股为单位
B.投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出
C.股份的报价单位为每百股价格
D.每笔委托股份数量应为3万股以上

多项选择题

证券公司提供中间介绍业务时，不得______。

A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B.代客户接收、保管交易密码
C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D.代客户下达交易指令

多项选择题

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有______。

A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

多项选择题

下列说法中正确的有______。

A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一

多项选择题

客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的______托管。

A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会认可的其他资产托管机构
D.基金公司

多项选择题

资产管理业务的禁止行为有______。

A.挪用客产赘产
B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

多项选择题

资产管理业务的主要类型有______。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理的专项资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

多项选择题

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为______。

A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

多项选择题

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括______。

A.客户的信用证券账户号码
B.交易单元代码
C.证券代码
D.平仓标识

多项选择题

下列关于证券充抵保证金的计算错误的是______。

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过65%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过90%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

多项选择题

证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括______。

A.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息
B.客户交存的担保物种类和数量
C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D.有关风险控制指标值

多项选择题

关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有______。

A.上海证券交易所申报单位为手，1000元标准券为1手
B.以每百元资金的到期年收益率进行报价
C.深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
D.深圳证券交易所申报数量为10张及其整数倍

多项选择题

全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括______等交易步骤。

A.自主报价
B.格式化询价
C.确认成交
D.清算与交收

多项选择题

全国银行间债券市场买断式回购的风险控制措施包括______。

A.保证金制度
B.保证券制度
C.仓位限制
D.期限控制

多项选择题

在全国银行间债券市场债券回购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收方式有______。

A.见券付款
B.券款对付
C.见款付券
D.钱货两清

多项选择题

关于股份登记，下列说法中正确的有______。

A.上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B.股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D.申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合

多项选择题

清算与交收的原则包括______。

A.实物交收原则
B.货银对付原则
C.净额清算原则
D.分级结算原则

多项选择题

证券交收包括______。

A.中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
B.中国结算公司沪深分公司与客户的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.客户与客户之间的证券交收

多项选择题

信用风险包括______。

A.买方不能履行资金交收义务的风险
B.买方不能履行证券交收义务的风险
C.卖方不能履行证券交收义务的风险
D.卖方不能履行资金交收义务的风险

多项选择题

下列说法中正确的有______。

A.在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所
B.对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的
C.上海证券交易所采取会员制
D.深圳证券交易所采取公司制

多项选择题

中证指数有限公司发布的指数包括______。

A.中证行业指数
B.中证风格指数
C.中证主题指数
D.中证海外指数

多项选择题

向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有______。

A.捐赠协议
B.捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件
C.省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件
D.过户登记申请

多项选择题

投资顾问服务协议的内容包括______。

A.当事人的权利和义务
B.收费标准和支付方式
C.争议或者纠纷解决方式
D.终止或者解除协议的条件和方式

多项选择题

下列说法中正确的有______。

A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时
D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

多项选择题

下列关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排的说法中，正确的有______。

A.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B.公告刊登日为T日
C.最后交易日为T+3日
D.现金红利发放日为T+10日

多项选择题

股份转让的成交信息包括______。

A.买方代理主办券商
B.卖方代理主办券商
C.成交数量
D.证券代码

多项选择题

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有______。

A.建立运作流程
B.确定运作原则
C.多人负责清算
D.控制运作风险

多项选择题

标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合的条件有______。

A.上市交易超过3个月
B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C.基金持有户数不少于4000户
D.日均成交额在5000万以上

多项选择题

下列说法中正确的有______。

A.一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式
B.净额清算又称差额清算
C.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
D.清算证券时，只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算