证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月...

判断题

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

答案：错误

判断题

提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之一。

答案：正确

判断题

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

答案：错误

判断题

从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。

答案：正确

判断题

网上委托的上网终端仅包括电子计算机。

答案：错误

判断题

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。

答案：错误

判断题

在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。

答案：错误

判断题

目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。

答案：错误

判断题

证券的回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未完成交收的证券。

答案：错误

判断题

对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。

答案：错误

判断题

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。

答案：错误

判断题

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得高于该公司股份总数的30%。

答案：错误

判断题

在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。

答案：错误

判断题

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。

答案：错误

判断题

目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。

答案：错误

判断题

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。

答案：错误

判断题

股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。

答案：正确

判断题

可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。

答案：错误

判断题

按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

答案：正确

判断题

证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。

答案：错误

判断题

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

答案：错误

判断题

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

答案：错误

判断题

持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。

答案：正确

判断题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。

答案：错误

判断题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。

答案：错误

判断题

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。

答案：错误

判断题

中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

答案：错误

判断题

集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。

答案：正确

判断题

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。

答案：错误

判断题

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

答案：正确

判断题

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

答案：正确

判断题

信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

答案：正确

判断题

债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。

答案：错误

判断题

债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

答案：错误

判断题

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

答案：正确

判断题

上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。

答案：正确

判断题

T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。

答案：正确

判断题

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。

答案：错误

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

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权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之一。

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。

网上委托的上网终端仅包括电子计算机。

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。

在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。

目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。

证券的回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未完成交收的证券。

对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得高于该公司股份总数的30%。

在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。

目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。

在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。

股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。

可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。

按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。

中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。

债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

上市公司实行送股时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。

T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。