多项选择题

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因______等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A．财产分割
B．继承
C．司法扣划
D．捐赠

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多项选择题

下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有______。

A．买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)
B．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移
C．买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移
D．买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

多项选择题

下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有______。

A．发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
B．同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
C．同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
D．中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作

多项选择题

在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有______。

A．定期向中国人民银行报告债券托管情况
B．及时为参与者提供债券结算服务
C．建立严格的内部稽核制度
D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责

多项选择题

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因______等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A．财产分割
B．继承
C．司法扣划
D．捐赠

多项选择题

世界各国证券结算风险的防范措施包括______。

A．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C．建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D．加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

多项选择题

属于内幕人员的有______。

A．发行人的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师

多项选择题

净额清算又分为______。

A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．同步净额清算
D．单边净额清算

多项选择题

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有______。

A．新闻出版业
B．为他人提供担保
C．以营利为目的的业务
D．管理和公布市场信息

多项选择题

证券交易所的会员代表应当履行的职责有______。

A．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
B．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
C．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
D．督促会员及时履行报告与公告义务

多项选择题

关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的______。

A．9:20～9:40
B．9:15～9:25
C．9:30～11:30
D．13:00～15:00

多项选择题

在办理______账户业务时，应当进行客户身份识别。

A．客户资料修改
B．信用账户的开立、注销
C．增加服务品种
D．开通非柜面交易委托方式

多项选择题

在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有______。

A．可转换公司债券
B．国债
C．地方政府债券
D．债券质押式回购的融券交易

多项选择题

在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有______。

A．乡村城市规模
B．交通通信条件
C．社会阶层
D．人口密度

多项选择题

证券营业部的信息系统建设与管理，包括______等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

A．安全保障
B．系统运行维护
C．管理制度
D．网络通信

多项选择题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括______。

A．协助办理开户手续
B．代理客户进行期货交易
C．代期货公司收付期货保证金
D．提供期货行情信息

多项选择题

定向资产管理业务的内部控制包括______。

A．完善的交易控制体系
B．完备的合规检查
C．科学的风险评估
D．建立授权管理与问责制

多项选择题

除______情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A．收取客户应当归还的资金、证券
B．为客户进行融资融券交易的结算
C．收取客户应当支付的违约金
D．收取客户应当支付的利息、费用、税款