证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、...

判断题

证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

答案：错误

判断题

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

答案：错误

判断题

证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。

答案：正确

判断题

证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。

答案：正确

判断题

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。

答案：错误

判断题

按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。

答案：错误

判断题

证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

答案：正确

判断题

根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。

答案：错误

判断题

我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

答案：错误

判断题

上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。

答案：错误

判断题

根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。

答案：正确

判断题

异常波动指标自复牌次日起重新计算。

答案：错误

判断题

为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。

答案：错误

判断题

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。

答案：错误

判断题

客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。

答案：正确

判断题

客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效中购单位按价格顺序连续配号。

答案：错误

判断题

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

答案：正确

判断题

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。

答案：错误

判断题

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。

答案：错误

判断题

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

答案：正确

判断题

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

答案：错误

判断题

较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。

答案：错误

判断题

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。

答案：错误

判断题

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。

答案：错误

判断题

证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。

答案：错误

判断题

在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

答案：错误

判断题

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。

答案：错误

判断题

业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。

答案：错误

判断题

证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

答案：错误

判断题

全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。

答案：错误

判断题

在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。

答案：错误

判断题

上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

答案：正确

判断题

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。

答案：错误

判断题

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

答案：错误

判断题

股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

答案：正确

判断题

沪深证券交易所在整个交易日，会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。

答案：错误

判断题

证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。

答案：正确

判断题

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。

答案：错误

证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。

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证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。

证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。其中理事会是证券交易所的决策机构。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。

按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。

证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。

我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。

根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。

异常波动指标自复牌次日起重新计算。

为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。

在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。

客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。

客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。

根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效中购单位按价格顺序连续配号。

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。

证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。

在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。

业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。

证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。

上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

沪深证券交易所在整个交易日，会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。

证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。