证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

判断题

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。

答案：错误

判断题

证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

答案：正确

判断题

保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。

答案：错误

判断题

董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

答案：错误

判断题

股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。

答案：正确

判断题

直接或间接持有上市公司已发行股份0.5%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。

答案：错误

判断题

股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。

答案：错误

判断题

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。

答案：错误

判断题

首次公开发行股票的发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者是显失公平的关联交易。

答案：正确

判断题

产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

答案：正确

判断题

在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。

答案：错误

判断题

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

答案：错误

判断题

首次公开发行股票并上市，T+1日16:00为网下申购资金入账的截止时点。

答案：错误

判断题

主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用。

答案：正确

判断题

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

答案：错误

判断题

如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。

答案：错误

判断题

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。

答案：错误

判断题

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。

答案：错误

判断题

上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。

答案：错误

判断题

上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。

答案：正确

判断题

根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。

答案：正确

判断题

上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内予以公告。

答案：错误

判断题

可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，但转换价值相同。

答案：错误

判断题

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。

答案：错误

判断题

市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。

答案：错误

判断题

地方政府债券由中国证监会代理发行。

答案：错误

判断题

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。

答案：正确

判断题

公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

答案：正确

判断题

中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。

答案：正确

判断题

现金收购主要有两种方式：以现金购买资产和以现金购买股票。

答案：正确

判断题

上市公司收购要约期满后一定时间内，接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续。

答案：正确

判断题

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。

答案：正确

判断题

购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。

答案：正确

判断题

对2次以上无故不出席并购重组委员会会议的并购重组委员会委员，中国证监会应予以解聘。

答案：正确

判断题

上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

答案：正确

判断题

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

答案：正确

判断题

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。

答案：正确

判断题

公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

答案：正确

判断题

境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%。

答案：错误

判断题

公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。

答案：错误

证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

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董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。

直接或间接持有上市公司已发行股份0.5%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。

股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。

首次公开发行股票的发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者是显失公平的关联交易。

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上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。

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根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。

上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内予以公告。

可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，但转换价值相同。

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市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。

地方政府债券由中国证监会代理发行。

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。

公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。

现金收购主要有两种方式：以现金购买资产和以现金购买股票。

上市公司收购要约期满后一定时间内，接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续。

特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司。

购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。

对2次以上无故不出席并购重组委员会会议的并购重组委员会委员，中国证监会应予以解聘。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

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公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

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