上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公...

单项选择题

( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

A．公司制
B．股份制
C．政府制
D．会员制

单项选择题

目前我国的主权财富基金主要由( )运作。

A．中国银行
B．中国人民银行
C．中国投资有限责任公司
D．中国国际金融有限公司

单项选择题

自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在 12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过，在24个月内不得超过。( )

A．5%；10%
B．10%；20%
C．10%；25%
D．15%；25%

单项选择题

答案： [解析] A项，管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比；B项，基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比...

单项选择题

上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会
B．董事会秘书
C．董事会
D．独立董事

单项选择题

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素

单项选择题

关于认股权证，下列论述不正确的是( )。

A．认股权证又称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证
D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

单项选择题

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为( )点。

A．123.3
B．125.08
C．131.53
D．136.5

单项选择题

关于股利政策，下列叙述有误的是( )

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C．对于现金股利，股东不需支付利息税
D．获取股票股利暂免纳税

单项选择题

关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

单项选择题

指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。

A．证券交易所
B．基础指数
C．受托人
D．投资者

单项选择题

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。( )

A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20

单项选择题

通常，股票分割会导致股价( )。

A．上涨
B．不变
C．下降
D．急剧下降

上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

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( )的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

目前我国的主权财富基金主要由( )运作。

基金托管人是( )权益的代表。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为( )。

某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

信用公司债券属于( )范畴。

依据我国《公司法》的规定，下列说法正确的是( )。

下列关于融资融券业务规则表述错误的是( )。

为防止将来现货市场价格下跌的不利影响，投资者可以采取的跨期策略是( )。

关于债券发行方式，下列说法不正确的是( )。

封闭式基金的交易价格主要取决于( )。

关于股票价格平均数，下列说法不正确的是( )。

行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。

按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。

《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

按发行本位分类，国债可分为( )和货币国债。

记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。

欧洲债券在发行法律方面( )。

关于询价，下列说法不正确的是( )。

关于证券资产管理业务，下列表述正确的是( )。

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

我国首个中外合资证券公司是( )。

根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。

下列各项属于非系统风险的是( )。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是( )。

同证券交易所相比，场外交易市场( )。

由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是( )。

在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是( )。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于股票。

关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是( )。

关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是( )。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。

下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是( )。

在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。

下列对指数基金的认识正确的是( )。

下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。

持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

下列关于有价证券的说法错误的是( )。

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是( )。

上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。

关于认股权证，下列论述不正确的是( )。

有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为( )点。

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关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。

指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。( )

通常，股票分割会导致股价( )。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于人。( )