单项选择题

在基金销售的监管上，下列不属于中国证监会各地方派出机构的职责的是______。

A.负责和协助基金部查处基金销售方面的违法违规行为
B.依法对基金宣传推介材料进行备案
C.负责处理辖区内基金销售方面的投诉
D.在中国证监会基金监管部指导下处理辖区内各类具有系统性影响的基金销售应急事件

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单项选择题

投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险；销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险；资金清算交收失误引起的风险等属于基金销售的______。

A.政策风险
B.操作风险
C.合规风险
D.技术风险

单项选择题

销售机构希望通过价格手段促进客户转化时，不能简单考虑降低手续费，而应通过专业、便利的服务，降低客户的______，为客户创造真正的价值。

A.购买成本
B.交易成本
C.持有成本
D.综合成本

单项选择题

呈现高风险、高收益特征，而作为一种现金管理工具，其风险非常小。

A.股票型基金；货币市场基金
B.货币市场基金；债券型基金
C.股票型基金；债券型基金
D.货币市场基金；股票型基金

单项选择题

______主要是指基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，致使基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能。

A.基金销售机构的合规风险
B.基金销售人员的合规风险
C.基金销售机构的操作风险
D.基金销售人员的操作风险

单项选择题

______是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

A.上涨与下跌线
B.简单过滤器规则
C.相对强弱理论
D.卖空比率

单项选择题

在基金的分析和评价过程中坚持______，即应秉持客观公正的态度，确保相关数据的准确和完整，并对分析评价结果进行客观的阐述。

A.长期性原则
B.全面性原则
C.一致性原则
D.客观公正性原则

单项选择题

以______的方式购买基金，具有投资起点低、自动投资省时省力等特点，适合工作比较繁忙、有定期固定收入、缺少投资经验而中长期有资金需求的投资者。

A.基金转换
B.基金投资
C.定期定额
D.基金组合投资

单项选择题

基金分析评价的方法多种多样，______主要指通过对基金净值、资产配置、重仓股等基金公开信息进行整理、归纳，并结合相关的市场数据，计算出基金各种数量化指标。

A.定量分析
B.定性分析
C.宏观分析
D.微观分析

单项选择题

基金经理和公司管理团队信息不包括______。

A.基金公司投资决策委员会组成人员情况
B.股东简况
C.公司高管简历
D.基金经理简历

单项选择题

从经济意义来看，在一定时期内，基金的简单份额净值收益率越，投资者获得的回报就越，属于正指标。

A.低；小
B.低；大
C.高；小
D.高；大

单项选择题

基金经理的投资理念决定基金______的风险收益特征，投资理念一定程度上还决定其投资方法和操作风格。

A.永久
B.暂时
C.中短期
D.中长期

单项选择题

几何平均收益率常用于对，而算术平均收益率更多地被用于对。

A.基金过往收益率的衡量；基金过往收益率的衡量
B.未来收益率的估计；未来收益率的估计
C.未来收益率的估计；基金过往收益率的衡量
D.基金过往收益率的衡量；未来收益率的估计

单项选择题

______是根据基金的投资收益目标、风险属性及投资限制，结合基金经理对市场的中长期判断而制定的相对稳定的资产配置比例。

A.主动型资产管理
B.被动型资产管理
C.战略性资产配置
D.战术性资产配置

单项选择题

衡量基金择时能力的______较为直观，它通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力。

A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.主动管理法

单项选择题

______是指仅对某些基金或某一基金公司旗下基金产生影响的风险，它与整个证券市场不存在系统的相关性。

A.系统性风险
B.非系统性风险
C.外部风险
D.内部风险

单项选择题

在基金的风险分析中，一般用标准差表示基金的，用贝塔值表示基金的。

A.总风险；非系统性风险
B.非系统性风险；总风险
C.总风险；系统性风险
D.系统性风险；总风险

单项选择题

指数型基金一般会把______的资产配置在标的指数上面。目前的标准指数型基金通常采用完全复制法构建组合。

A.80%及以上
B.80%及以下
C.90%及以上
D.90%及以下

单项选择题

尽管久期是一个有用的分析工具，但当利率变动幅度较大时，还是会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的______引起的。

A.风险
B.凸度
C.贝塔值
D.信用等级

单项选择题

目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为______个等级，为方便投资者直观地了解，有时采用星级标识。

A.3
B.4
C.5
D.6

单项选择题

根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金评价机构应先加入______，再向中国证监会报送书面材料进行备案。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国基金业协会
D.中国证券业协会

单项选择题

开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的和基金收益分配的。

A.最多次数；最高比例
B.最少次数；最高比例
C.最多次数；最低比例
D.最少次数；最低比例

单项选择题

处于家庭成长期的客户群应以______为主。

A.偏保守的平衡资产配置
B.偏进取的平衡资产配置
C.基金定期定额投资
D.长期投资的权益投资工具

单项选择题

积极型的投资者追求投资高收益，同时能承担较大的风险，可为其选择高风险等级的基金产品或组合，可以将______作为组合的主要组成部分。

A.股票型基金
B.货币市场基金
C.债券型基金
D.保本型基金

单项选择题

所有基金销售人员都应该把投资者教育工作贯穿于______。

A.基金销售前期准备阶段
B.基金销售的每一个环节
C.基金销售后的备案阶段
D.基金销售进行时的阶段

单项选择题

2003年10月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的______是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

单项选择题

______是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，基金的销售活动是基金业务的重要组成部分，基金销售的监管也是基金监管的重要内容。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券投资基金业协会
D.中国银监会

单项选择题

在基金销售的监管上，下列不属于中国证监会各地方派出机构的职责的是______。

A.负责和协助基金部查处基金销售方面的违法违规行为
B.依法对基金宣传推介材料进行备案
C.负责处理辖区内基金销售方面的投诉
D.在中国证监会基金监管部指导下处理辖区内各类具有系统性影响的基金销售应急事件

单项选择题

商业银行申请基金销售业务资格，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务年以上或者在其他金融相关机构年以上的工作经历。

A.2；3
B.2；5
C.1；3
D.1；5

单项选择题

______是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。

A.辅助式前台交易系统
B.自助式前台交易系统
C.辅助式后台管理系统
D.后台管理系统

单项选择题

基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定，对于持续持有期少于______日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。

A.7
B.10
C.15
D.30