多项选择题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取______等监管措施。

A.责令停业整顿
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令限期整改

你可能感兴趣的试题

多项选择题

下列关于客户保证金存放的表述，错误的有______。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

多项选择题

关于侵权行为责任的正确描述有______。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

多项选择题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有______。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

多项选择题

《期货交易所管理办法》的制定目的包括______。

A.明确期货交易所职责
B.加强对期货交易所的监督管理
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展

多项选择题

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有______。

A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

多项选择题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向______报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

多项选择题

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事______。

A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易

多项选择题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取______等监管措施。

A.责令停业整顿
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令限期整改

多项选择题

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有______。

A.调整涨跌停板幅度
B.限制会员或者客户的最大持仓量
C.提高保证金
D.暂时停止交易

多项选择题

期货交易所会员享有的权利包括________。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格