单项选择题

( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A．公司治理
B．风险控制
C．合规管理
D．内部控制

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单项选择题

商业银行股东的权利不包括( )。

A．资产收益权
B．参与重大决策权
C．诉讼权
D．出资

单项选择题

监事会由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和股东监事组成。其中职工代表的比例不得低于( )，具体比例由公司章程规定。

A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／3

单项选择题

商业银行年度披露信息中，应必须披露的基本信息不包括( )。

A．法定名称
B．注册资本
C．法定代表人
D．营业利润

单项选择题

股东大会年会应当由在每一会计年度结束后个月内召集和召开。( )

A．董事会：6
B．董事会；1
C．高级管理层；6
D．高级管理层；1

单项选择题

与所受聘银行及其主要股东不存在任何可能妨碍其进行独立、客观判断的关系，且不在商业银行担任除董事以外职务的董事是( )。

A．执行董事
B．董事会秘书
C．独立董事
D．董事长

单项选择题

关联交易从交易行为来看．主要的交易行为不包括( )。

A．授信
B．授权
C．资产转移
D．提供服务

单项选择题

( )对股东大会负责，从事银行内部的尽职监督，财务监督，内部控制监督等监察工作。

A．董事会
B．监事会
C．高级管理层
D．董事长

单项选择题

( )负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。

A．监事会
B．董事会
C．股东会
D．高级管理层

单项选择题

重大关联交易应当由商业银行关联交易控制委员会审查后，提交董事会批准，并在批准后( )内报告监事会以及银监会。

A．5日
B．7日
C．10日
D．15日

单项选择题

以下不属于商业银行内部控制的目标的是( )。

A．保证商业银行健康、可持续发展
B．保证商业银行发展战略和经营目标的实现
C．保证商业银行风险管理的有效性
D．保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他信息的真实、准确、完整和及时

单项选择题

银行的最高权力机构是( )。

A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．高级管理层

单项选择题

商业银行应当指定( )作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A．审计部门
B．专门部门
C．高级管理层
D．董事会

单项选择题

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联方不包括( )。

A．关联自然人
B．关联法人
C．关联其他组织
D．关联股东

单项选择题

商业银行是经营风险的行业．风险管理是其生命线，一家银行能走多远，取决于其( )。

A．风险承受能力
B．风险控制能力
C．风险管理能力
D．风险预测能力

单项选择题

( )建立了内部控制的总体框架和基本要求，明确了内控建设的目标、原则及构成要素，较以往的会计控制更为系统全面，在企业内部控制规范体系中处于最高层次，起统领作用。

A．《商业银行公司治理指引》
B．《企业内部控制基本规范》
C．《商业银行内部控制指引》
D．《加强金融机构内部控制的指导原则》

单项选择题

( )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A．公司治理
B．风险控制
C．合规管理
D．内部控制