多项选择题

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格

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多项选择题

《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：(　　)

A．期货经纪公司
B．期货交易厅
C．持有《境外期货业务许可证》的企业
D．期货咨询机构

多项选择题

在我国，交割仓库不得有(　　)行为。

A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．参与期货交易

多项选择题

根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：(　　)

A．期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B．期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C．期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D．期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：(　　)

A．期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B．期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D．交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

多项选择题

人民法院审理(　　)案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A．期货合同纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷

多项选择题

期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

A．设立目的和职能
B．名称、住所和营业场所
C．注册资本及其构成
D．对会员的纪律处分

多项选择题

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

A．银行存款
B．国债
C．中央级金融机构发行的金融债券
D．中央银行票据

多项选择题

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表

多项选择题

经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：(　　)

A．期货交易所的高级管理人员
B．中国证监会的期货管理人员
C．在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D．从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

多项选择题

下列表述中，(　　)是正确的。

A．期货经纪公司应当加入期货业协会
B．期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

多项选择题

我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

A．投资基金
B．经纪业务
C．咨询、培训
D．自营

多项选择题

期货交易所应当健全下列风险管理制度，(　　)。

A．保证金制度
B．当日无负债结算制度
C．涨跌停板制度
D．风险准备金制度

多项选择题

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格

多项选择题

期货业协会履行下列职责：(　　)。

A．组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C．对违法违规的期货公司进行行政处罚
D．组织期货从业人员的业务培训

多项选择题

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括(　　)。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．合理性原则
D．相互制约原则

多项选择题

下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

A．居间人可以是公民也可以是法人
B．只能接受客户的委托
C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

多项选择题

期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(　　)。

A．身体状况良好
B．诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C．有相应的经济或者管理工作经验
D．取得证券从业人员资格

多项选择题

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

多项选择题

期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

A．会员资格的取得条件和程序
B．会员资格的变更条件和程序
C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法

多项选择题

出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A．发生自然灾害等不可抗力
B．交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C．某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D．某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大