截至2007年年底，已经有( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。

单项选择题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到( )办理。

A．登记结算公司
B．开户代理机构
C．深圳结算公司
D．上海结算公司

单项选择题

所谓( )，是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。

A．全面营销战略
B．社会营销战略
C．个人营销战略
D．市场营销战略

单项选择题

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有( )%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

下列选项中( )是上海证券交易所推出的交易所交易的开放式基金。

A．交易所交易基金(ETF)
B．指数基金
C．上市开放式基金(LOF)
D．黄金基金

单项选择题

( )的发行主体是银行或非银行的金融机构。

A．国债
B．国际债券
C．金融债券
D．公司债券

单项选择题

证券的( )是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

A．大宗交易
B．回转交易
C．个别交易
D．整体交易

单项选择题

1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是( )的前身。

A．纽约证券交易所
B．费城证券交易所
C．美国证券交易所
D．纳斯达克市场

单项选择题

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。

A．证券登记结算机构
B．证券市场中介机构
C．证券投资者
D．证券服务机构

单项选择题

( )指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。

A．行权价格
B．购买价格
C．期权价格
D．期货价格

单项选择题

( )是证券公司专用于自营证券业务的席位。

A．普通席位
B．专用席位
C．代理席位
D．自营席位

单项选择题

( )是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

A．证券经纪商
B．证券承销商
C．证券发行商
D．证券做市商

单项选择题

1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

A．纽约
B．伦敦
C．法兰克福
D．阿姆斯特丹

单项选择题

( )是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

A．国债
B．国际债券
C．金融债券
D．公司债券

单项选择题

如果在交易日( )前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。

A．13：00
B．14：00
C．15：00
D．16：00

单项选择题

证券公司的注册资本应当是( )，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

A．自有资本
B．借入资本
C．实缴资本
D．其他资本

单项选择题

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A．10
B．20
C．30
D．40

单项选择题

( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

截至2007年年底，已经有( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。

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( )即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

( )负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。

申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )%以上。

备兑权证通常由( )发行。

( )是指产品通过中间商或中介机构来流通。

下列哪一项不属于《公司法》中对股份有限公司的设立和组织机构的规定( )。

( )实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。

《公司法》中对股份有限公司的股份发行和转让规定不包括( )。

( )是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。

( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。

( )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

( )属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。

( )的发行主体是政府。

下列哪一项不是市场营销环境的特点( )。

( )是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

下列哪一项不属于《公司法》中对有限责任公司的设立和组织机构的规定( )。

目前权证交易实行( )回转交易。

我国证券公司的设立实行( )，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

截至2007年年底，已经有( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。

证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

1790年成立了美国第一个证券交易所( )。

下列哪一项不属于加强证券市场监管的重要意义( )。

根据我国( )的规定，我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

除了政府部门直接发行的债券外，有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系，称为( )。这种债券由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。

1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用( )方式进行交易。

( )是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。

《公司法》中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括( )。

( )将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

下列哪一项不属于全面营销( )。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，这类股票称为( )。

( )是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量，它包括客户、供应商、营销中介、竞争者和公众。

我国( )规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

( )的目的是判断公司在所处行业中的竞争地位，如是否为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。

( )就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

下列哪一项不属于《公司法》中总则的内容( )。

自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由( )受理。

( )是指同时影响与制约着微观营销环境和企业营销活动的力量，它包括人口、经济、自然、技术、政治、法律和社会文化等环境要素。

中央政府发行的债券称为( )，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。

( )是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

所谓( )，是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有( )%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

下列选项中( )是上海证券交易所推出的交易所交易的开放式基金。

( )的发行主体是银行或非银行的金融机构。

证券的( )是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是( )的前身。

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。

( )指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。

( )是证券公司专用于自营证券业务的席位。

( )是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

( )是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

如果在交易日( )前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。

证券公司的注册资本应当是( )，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。