道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（　）。

问答题

在以期望收益为纵坐标、标准差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度（　）。

A．趋于0
B．越高
C．趋于1
D．趋低

答案： -1

问答题

就目前我国行业发展的现状而言，正处于行业生命周期幼稚期的是（　）行业。

A．太阳能
B．个人用计算机
C．纺织
D．电力

答案： -1

问答题

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%，那么，证券A的期望收益率等于（　）。

A．9.5%
B．9.0%
C．1.2%
D．1.8%

答案： -1

问答题

关于K线组合，下列表述正确的是（　）。

A．越是靠后的K线越重要
B．最后一根K线的位置越高，越有利于空方
C．越是靠前的K线越重要
D．最后一根K线的位置越低，越有利于多方

答案： -1

问答题

当基差变小时，套期保值者（　）。

A．赚钱和亏损均有可能
B．盈亏相抵
C．亏损
D．赚钱

答案： -1

单项选择题

一条下降趋势线是否有效，需要经过（）的确认。

A.第三个波谷点
B.第二个波谷点
C.第三个波峰点
D.第二个波峰点

问答题

根据《上市公司行业分类指引》，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（　）来具体执行。

A．律师事务所
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．中国证监会

答案： -1

问答题

假设F为指数期货价格，S为现货指数现值，e为以连续复利方式计算资金收益（或成本），r为无风险利率，q为持有期现货指数成分股红利率，T-t为期货存续期间，则当
投资者的套利交易策略为（　）。

A．卖出期货合约，买进指数成分股
B．卖出无风险债券，买进指数成分股
C．卖出指数成分股，买进股指期货合约
D．卖出指数成分股，买进无风险债券

答案： -1

问答题

下列说法错误的是（　）。

A．社会消费品零售总额是研究国内零售市场变动情况、反映经济景气程度的重要指标。
B．主权债务是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
C．实现国际收支平衡可以维持相对稳定的汇率水平
D．工业增加值采用“生产法”或“收入法”计算

答案： -1

问答题

证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上。

A．经纪服务
B．融资融券
C．投资银行
D．资产管理

答案： -1

问答题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）。

A．财务顾问
B．法律顾问
C．理财顾问
D．证券投资顾问

答案： -1

问答题

认股权证的内在价值等于股票市场价格与认购股票执行价格（　）。

A．之积
B．之和
C．之比
D．之差

答案： -1

问答题

下列关于β系数说法正确的是（　）。

A．β系数的值越大，其承担的系统风险越小
B．β系数是衡量证券系统风险水平的指数
C．β系数的值在0～1之间
D．β系数是证券总风险大小的度量

答案： -1

问答题

20世纪60年代，美国财务学家（　）提出了著名的有效市场假说。

A．马柯威茨
B．尤金·法玛
C．夏普
D．艾略特

答案： -1

问答题

从经济学角度讲，“套利”可以理解为（　）。

A．人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为
B．人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为
C．人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为
D．人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为

答案： -1

问答题

如果某资产组合当前收益分布较正态分布呈现“厚尾”特征且有新的结构性变化的话，那么下列方法中，可用来计算VaR的是（　）。

A．历史模拟法
B．压力测试法
C．德尔塔-正态法
D．蒙特卡罗模拟法

答案： -1

问答题

下列有关证券组合业绩评价指标的说法，错误的是（　）。

A．詹森指数、特雷诺指数、夏普指数如处于资本市场线上方则为正，反之为负
B．詹森指数、特雷诺指数、夏普指数计算的结果与样本的规模有关，样本选择不同，也就没有可比性
C．詹森指数、特雷诺指数、夏普指数基于的理论假设与现实环境可能有较大差距，可能导致评估结果失真
D．詹森指数、特雷诺指数的计算均与市场组合有直接和间接关系，因此，选择不同的市场指数所得的评估结果不同，也不具有可比性

答案： -1

问答题

行业经济活动是（　）分析的主要对象之一。

A．中观经济
B．微观经济
C．市场
D．宏观经济

答案： -1

问答题

下列说法错误的是（　）。

A．存货的流动性直接影响公司的流动比率
B．存货周转率等于营业收入除以平均存货
C．存货周转速度与季节性生产有关
D．存货周转天数越少，表明其周转速度越快

答案： -1

单项选择题

证券市场线将期望收益与风险的关系描述为期望收益与（）的线性关系。

A．方差
B．标准差
C．相关系数
D．贝塔系数

问答题

某一证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（　）。

A．指数化型证券组合
B．货币市场型证券组合
C．收入型证券组合
D．增长型证券组合

答案： -1

问答题

下列表述不正确的是（　）。

A．下降趋势线起压力作用
B．压力线和支撑线不能相互转化
C．趋势线一旦被突破，意味着股价未来趋势将发生反转
D．上升趋势线是支撑线的一种

答案： -1

问答题

已知某公司某年度的财务数据如下，年初流动资产300万元，其中应收账款50万元，存货60万元，年末流动资产350万元，其中应收账款70万元，存货45万元，营业成本480万元，营业净利率10%，销售毛利率20%，根据上述数据，该公司的应收账款周转率为（　）。

A．8.88
B．8.57
C．8
D．10

答案： -1

问答题

运用组合投资策略，可以降低、甚至消除（　）。

A．市场风险
B．非系统风险
C．系统风险
D．政策风险

答案： -1

问答题

1949年，格雷厄姆出版了名著（　），书中对市盈率、红利率等基本面分析指标高度重视，作者也因此被称为“价值投资之父”。

A．《证券分析：原理与技术》
B．《风险最优配置中的证券作用》
C．《智慧的投资者》
D．《论复利》

答案： -1

填空题

证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本*公司持有该股票的情况。

答案： 1%

问答题

下列各项活动中，属于经营活动中的关联交易行为是上市公司（　）。

A．上市公司受让其集团公司资产
B．上市公司租赁其集团公司资产
C．上市公司置换其集团公司资产
D．上市公司与关联公司相互持股

答案： -1

问答题

我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　）。

A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
D．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

答案： -1

问答题

关于社会消费品零售总额，下列说法正确的是（　）。

A．包括集邮公司出售的纪念邮票
B．包括售给来华外国人的消费品
C．不包括居民自费购买的中医药品
D．包括售给社会团体的各种办公用品

答案： -1

填空题

公用事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业大多接近（）。

答案：完全垄断型

问答题

（　）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。

A．无套利均衡分析技术
B．整合技术
C．组合技术
D．分解技术

答案： -1

问答题

关于金融工程技术应用，下列说法错误的有（　）。

A．满足不同投资群体，具有不同风险，收益偏好的投资者需求的短、中、长期投资工具开发是金融工程在分析管理主要应用
B．开发具有投资性质的交易工具和交易策略是金融在金融工具交易中最主要的应用
C．兼并与收购是金融工程在公司金融方面的重要应用领域之一
D．风险管理是金融工程的核心内容之一

答案： -1

问答题

对投资者来说，进行证券投资分析有利于（　）。

A．减少盲目投资
B．促进市场成交
C．减少市场波动
D．分散系统风险

答案： -1

问答题

整个银行体系收购外汇所形成的向实体经济投放的人民币资金反映在（　）中。

A．中央银行资产负债表
B．中国银行信贷收支表
C．全部金融机构人民币信贷收支表
D．商业银行人民币信贷收支表

答案： -1

问答题

运用回归估计法估计市盈率时，线性方程中截距的含义是（　）。

A．因素的重要程度
B．因素为零时的市盈率估计值
C．因素对市盈率影响的方向
D．因素对市盈利影响的程度

答案： -1

问答题

酸性测试比率是（　）的别称。

A．资产负债率
B．速动比率
C．流动比率
D．长期负债与营运资金比率

答案： -1

问答题

K线理论起源于（　）。

A．日本
B．德国
C．美国
D．英国

答案： -1

问答题

在资本自由流动的世界经济中，一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性，即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币效果是不可能同时达到的，这一现象被称之为（　）。

A．市场有效理论
B．三元悖论
C．费米律论
D．货币政策递减效应

答案： -1

问答题

（　）不是影响股票投资价值的外部因素。

A．宏观经济因素
B．公司资产重组
C．市场因素
D．行业因素

答案： -1

问答题

国家对某一产业实施限制出口、财政补贴和减税等措施，属于（　）政策。

A．产业技术
B．产业结构
C．产业组织
D．产业布局

答案： -1

问答题

行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是其（　）。

A．不能预测行业未来发展状况
B．只能囿于现有资料开展研究
C．缺乏客观性
D．不能反映行业近期发展状况

答案： -1

问答题

按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（　）行业。

A．可选消费
B．主要消费
C．原材料
D．工业

答案： -1

问答题

涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被多次打开，成交量很大，一般应采取的策略是（　）。

A．买方踊跃，应积极买入
B．卖方踊跃，应积极卖出
C．买方有制造买入踊跃嫌疑，谨慎卖出
D．无法判断买卖方力量，继续持有

答案： -1

问答题

下列各项中，不属于资产重组方式的是（　）。

A．公司的分立
B．收购公司
C．对外投资
D．公司合并

答案： -1

问答题

投资者在选用套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（　）的金融工具。

A．正
B．负
C．零
D．非零

答案： -1

问答题

道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（　）。

A．工业、农业、商业
B．工业、公用事业、高科技
C．工业、运输业、公用事业
D．工业、运输业、金融业

答案： -1

问答题

（　）指数是目前我国比较成熟和权威的行业景气指数。

A．股价指数
B．中经产业景气指数
C．中国制造业采购经理指数
D．上证指数

答案： -1

问答题

某投资者将1000万元投资于年利息6%，为期3年的债券（按年复利计算，到期一次还本付息），此项投资终值最接近（　）。

A．1251.24
B．1090.68
C．1191.02
D．1178.82

答案： -1

问答题

（　）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。

A．严重的
B．恶性的
C．温和的
D．正常的

答案： -1

问答题

下列各项中，属于发行条款中影响债券现金流确定的因素是（　）。

A．实际利率
B．基准利率
C．息票利率
D．市场利率

答案： -1

问答题

下列各项中，与流动资产周转率无关的因素是（　）。

A．营业成本
B．营业收入
C．年末流动资产总额
D．全部流动资产平均余额

答案： -1

道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（ ）。

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在以期望收益为纵坐标、标准差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度（ ）。

就目前我国行业发展的现状而言，正处于行业生命周期幼稚期的是（ ）行业。

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%，那么，证券A的期望收益率等于（ ）。

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当基差变小时，套期保值者（ ）。

一条下降趋势线是否有效，需要经过（）的确认。

根据《上市公司行业分类指引》，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（ ）来具体执行。

假设F为指数期货价格，S为现货指数现值，e为以连续复利方式计算资金收益（或成本），r为无风险利率，q为持有期现货指数成分股红利率，T-t为期货存续期间，则当投资者的套利交易策略为（ ）。

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20世纪60年代，美国财务学家（ ）提出了著名的有效市场假说。

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下列说法错误的是（ ）。

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某一证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（ ）。

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运用组合投资策略，可以降低、甚至消除（ ）。

1949年，格雷厄姆出版了名著（ ），书中对市盈率、红利率等基本面分析指标高度重视，作者也因此被称为“价值投资之父”。

证券公司和证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本*公司持有该股票的情况。

下列各项活动中，属于经营活动中的关联交易行为是上市公司（ ）。

我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。

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公用事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业大多接近（）。

（ ）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。

关于金融工程技术应用，下列说法错误的有（ ）。

对投资者来说，进行证券投资分析有利于（ ）。

整个银行体系收购外汇所形成的向实体经济投放的人民币资金反映在（ ）中。

运用回归估计法估计市盈率时，线性方程中截距的含义是（ ）。

酸性测试比率是（ ）的别称。

K线理论起源于（ ）。

在资本自由流动的世界经济中，一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性，即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币效果是不可能同时达到的，这一现象被称之为（ ）。

（ ）不是影响股票投资价值的外部因素。

国家对某一产业实施限制出口、财政补贴和减税等措施，属于（ ）政策。

行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是其（ ）。

按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（ ）行业。

涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被多次打开，成交量很大，一般应采取的策略是（ ）。

下列各项中，不属于资产重组方式的是（ ）。

投资者在选用套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（ ）的金融工具。

道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（ ）。

（ ）指数是目前我国比较成熟和权威的行业景气指数。

某投资者将1000万元投资于年利息6%，为期3年的债券（按年复利计算，到期一次还本付息），此项投资终值最接近（ ）。

（ ）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。

下列各项中，属于发行条款中影响债券现金流确定的因素是（ ）。

下列各项中，与流动资产周转率无关的因素是（ ）。

道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（　）。

在以期望收益为纵坐标、标准差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度（　）。

就目前我国行业发展的现状而言，正处于行业生命周期幼稚期的是（　）行业。

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%，那么，证券A的期望收益率等于（　）。

关于K线组合，下列表述正确的是（　）。

当基差变小时，套期保值者（　）。

根据《上市公司行业分类指引》，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（　）来具体执行。

假设F为指数期货价格，S为现货指数现值，e为以连续复利方式计算资金收益（或成本），r为无风险利率，q为持有期现货指数成分股红利率，T-t为期货存续期间，则当
投资者的套利交易策略为（　）。

下列说法错误的是（　）。

证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上。

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）。

认股权证的内在价值等于股票市场价格与认购股票执行价格（　）。

下列关于β系数说法正确的是（　）。

20世纪60年代，美国财务学家（　）提出了著名的有效市场假说。

从经济学角度讲，“套利”可以理解为（　）。

如果某资产组合当前收益分布较正态分布呈现“厚尾”特征且有新的结构性变化的话，那么下列方法中，可用来计算VaR的是（　）。

下列有关证券组合业绩评价指标的说法，错误的是（　）。

行业经济活动是（　）分析的主要对象之一。

下列说法错误的是（　）。

某一证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（　）。

下列表述不正确的是（　）。

运用组合投资策略，可以降低、甚至消除（　）。

1949年，格雷厄姆出版了名著（　），书中对市盈率、红利率等基本面分析指标高度重视，作者也因此被称为“价值投资之父”。

下列各项活动中，属于经营活动中的关联交易行为是上市公司（　）。

我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　）。

关于社会消费品零售总额，下列说法正确的是（　）。

（　）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。

关于金融工程技术应用，下列说法错误的有（　）。

对投资者来说，进行证券投资分析有利于（　）。

整个银行体系收购外汇所形成的向实体经济投放的人民币资金反映在（　）中。

运用回归估计法估计市盈率时，线性方程中截距的含义是（　）。

酸性测试比率是（　）的别称。

K线理论起源于（　）。

在资本自由流动的世界经济中，一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性，即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币效果是不可能同时达到的，这一现象被称之为（　）。

（　）不是影响股票投资价值的外部因素。

国家对某一产业实施限制出口、财政补贴和减税等措施，属于（　）政策。

行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是其（　）。

按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（　）行业。

涨停板上有频繁挂单撤单，涨停被多次打开，成交量很大，一般应采取的策略是（　）。

下列各项中，不属于资产重组方式的是（　）。

投资者在选用套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为（　）的金融工具。

道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（　）。

（　）指数是目前我国比较成熟和权威的行业景气指数。

某投资者将1000万元投资于年利息6%，为期3年的债券（按年复利计算，到期一次还本付息），此项投资终值最接近（　）。

（　）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。

下列各项中，属于发行条款中影响债券现金流确定的因素是（　）。

下列各项中，与流动资产周转率无关的因素是（　）。