期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具...

单项选择题

天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由________承担。

A.天啸公司承担
B.笑天承担
C.天啸与笑天同时承担
D.该交易无效

单项选择题

《金融期货投资者适当性制度实施办法》由________负责解释。

A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院法制委员会

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近________年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为______。

A.正当期货交易
B.违法商品期货交易
C.变相期货交易
D.特殊期货交易

单项选择题

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司______风险监管报表进行审计。

A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度

单项选择题

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处______。

A.3年以下有期徒刑或者拘役
B.5年以下有期徒刑或者拘役
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

单项选择题

全面结算会员期货公司应当按规定向______报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

单项选择题

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为______个交易日。

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.3万元以上30万元以下

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人________年以上经历。

你可能感兴趣的试题

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，错误的是______。

期货业协会的权力机构为________。

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是_________。

______依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是______。

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得______的罚款。

______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人________年以上经历。

在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为______。

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当_________。

天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由________承担。

《金融期货投资者适当性制度实施办法》由________负责解释。

期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近________年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为______。

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司______风险监管报表进行审计。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处______。

全面结算会员期货公司应当按规定向______报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为______个交易日。

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______的罚款。