作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有______。 Ⅰ．保证收益...

单项选择题

下列选项中，属于RQFII式点业务与QFII的主要区别的有______。
Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股票按股东享有权利的不同，可以分为______。
Ⅰ．记名股票 Ⅱ．普通股票 Ⅲ．不记名股票 Ⅳ．优先股票

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。
Ⅰ．债券基金 Ⅱ．股票基金
Ⅲ．货币市场基金 Ⅳ．契约型基金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

按交易对象是否新发行，金融市场可以分为______。
Ⅰ．一级市场 Ⅱ．二级市场 Ⅲ．原生市场 Ⅳ．衍生市场

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有______。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

可参与证券投资的金融机构包括______。
Ⅰ．证券经营机构 Ⅱ．银行业金融机构
Ⅲ．保险经营机构 Ⅳ．企业集团财务公司

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国的政策性金融机构包括______。
Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行 Ⅳ．中国农业发展银行

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括______。
Ⅰ．人民币保值增值 Ⅱ．增加出口总额
Ⅲ．调节汇率 Ⅳ．打击投机性资金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于交易衍生工具的是______。
Ⅰ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
Ⅱ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
Ⅲ．在期货交易所交易的各类期货合约
Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是______。
Ⅰ．在性质上属于企业法人
Ⅱ．其法律责任由自身承担
Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准
Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

风险的要素包括______。
Ⅰ．风险因素 Ⅱ．风险事故 Ⅲ．风险时间 Ⅳ．损失的可能性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于风险与暴露的描述中，正确的是______。
Ⅰ．风险与暴露如影随形，紧密结合
Ⅱ．暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ．风险是一种可能性
Ⅳ．风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括______。
Ⅰ．资产收益权
Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权
Ⅲ．重大决策权
Ⅳ．选择管理者权

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是______。
Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

股票基金的投资目标侧重于追求______。
Ⅰ．公司控股权 Ⅱ．长期资本增值 Ⅲ．资本利得 Ⅳ．优先认股权

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

新一代的经济思维对经济危机的启示有______。
Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制
Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制
Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资
Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括______。
Ⅰ．稳定物价 Ⅱ．完全就业 Ⅲ．促进经济增长 Ⅳ．平衡国际收支

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

基金性质的机构投资者包括______。
Ⅰ．社会保险基金 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．企业年金 Ⅳ．社会公益基金

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

银行面临的信用风险可能存在于______中。
Ⅰ．贷款业务 Ⅱ．债券投资业务
Ⅲ．票据买卖业务 Ⅳ．承兑业务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列企业融资方式中，属于间接融资的有______。
Ⅰ．发行股票 Ⅱ．银行贷款
Ⅲ．发行债券 Ⅳ．从国际金融机构借款

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

证券公司的______必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ．变更公司章程中的一般条款
Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

金融风险的来源有______。
Ⅰ．风险评估
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．风险暴露
Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括______。
Ⅰ．证券投资咨询 Ⅱ．财务顾问业务 Ⅲ．证券经纪 Ⅳ．证券自营

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括______。
Ⅰ．股票 Ⅱ．互换 Ⅲ．基金 Ⅳ．远期

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有______。
Ⅰ．口头报价 Ⅱ．书面报价 Ⅲ．电脑报价 Ⅳ．电话报价

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列各项中，______是影响股价的宏观经济与政策因素。
Ⅰ．战争 Ⅱ．财政政策 Ⅲ．经济增长 Ⅳ．货币政策

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理______。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有______。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅳ．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

契约型基金与公司型基金的区别有______。
Ⅰ．资金性质不同 Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．基金的营运依据不同 Ⅳ．发行规模不同

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券市场监管的意义包括______。
Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ．维护市场良好秩序的需要
Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于公司型基金的说法中，正确的是______。
Ⅰ．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
Ⅱ．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
Ⅲ．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
Ⅳ．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

国家股的资金主要来源有______。
Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
Ⅱ．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
Ⅲ．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
Ⅳ．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有______。
Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利
Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利
Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

影响金融市场的主要因素不包括______。
Ⅰ．技术因素 Ⅱ．管理因素 Ⅲ．人员因素 Ⅳ．历史因素

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

未上市流通股份包括______。
Ⅰ．发起人股份 Ⅱ．募集法人股份 Ⅲ．内部职工股 Ⅳ．国有法人持股

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

保荐机构必须履行的职责包括______。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
Ⅲ．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为______。
Ⅰ．股票价值 Ⅱ．股票面值 Ⅲ．票面价值 Ⅳ．票面金额

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

银行间债券市场上回购业务的类型包括______。
Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务
Ⅲ．开放式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

一般来说，债券具有的特征包括______。
Ⅰ．流动性 Ⅱ．永久性 Ⅲ．安全性 Ⅳ．收益性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列中属于债券基本性质的是______。
Ⅰ．债券属于有价证券
Ⅱ．债券是一种虚拟资本
Ⅲ．债券是债权的表现
Ⅳ．发行人必须在约定的时间付息还本

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

债券的有价证券属性主要表现为______。
Ⅰ．债券可赎回 Ⅱ．债券本身有一定的面值
Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

沪深300指数定期调整要求有______。
Ⅰ．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
Ⅱ．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
Ⅲ．调整方案提前4周公布
Ⅳ．每次调整的比例定为不超过10%

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

债券的票面要素包括______。
Ⅰ．债券的票面价值 Ⅱ．债券的到期期限
Ⅲ．债券的票面利率 Ⅳ．债券发行者名称

A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有______。
Ⅰ．保证收益 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．集合投资

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金与股票的区别在于______。
Ⅰ．反映的经济关系不同 Ⅱ．筹集资金的投向不同
Ⅲ．收益风险水平不同 Ⅳ．投资数量不同

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买______投资于证券市场。
Ⅰ．政府债券 Ⅱ．股份制银行发行的股票
Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．金融债券

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有______。 Ⅰ．保证收益 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．集合投资

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外汇风险的特征包括______。 Ⅰ．累积性 Ⅱ．或然性 Ⅲ．不确定性 Ⅳ．相对性

股票应载明的事项主要包括______。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额

根据委托时效限制分类的委托指令有______。 Ⅰ．当日委托 Ⅱ．整数委托 Ⅲ．市价委托 Ⅳ．开市委托

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是______。 Ⅰ．基金兴华 Ⅱ．基金金泰 Ⅲ．基金安信 Ⅳ．基金开元

股票按股东享有权利的不同，可以分为______。 Ⅰ．记名股票 Ⅱ．普通股票 Ⅲ．不记名股票 Ⅳ．优先股票

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下列中属于债券基本性质的是______。 Ⅰ．债券属于有价证券 Ⅱ．债券是一种虚拟资本 Ⅲ．债券是债权的表现 Ⅳ．发行人必须在约定的时间付息还本

债券的有价证券属性主要表现为______。 Ⅰ．债券可赎回 Ⅱ．债券本身有一定的面值 Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

债券的票面要素包括______。 Ⅰ．债券的票面价值 Ⅱ．债券的到期期限 Ⅲ．债券的票面利率 Ⅳ．债券发行者名称

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有______。 Ⅰ．保证收益 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．集合投资

基金与股票的区别在于______。 Ⅰ．反映的经济关系不同 Ⅱ．筹集资金的投向不同 Ⅲ．收益风险水平不同 Ⅳ．投资数量不同

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买______投资于证券市场。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．股份制银行发行的股票 Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．金融债券

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有______。
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Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额

根据委托时效限制分类的委托指令有______。
Ⅰ．当日委托 Ⅱ．整数委托 Ⅲ．市价委托 Ⅳ．开市委托

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是______。
Ⅰ．基金兴华 Ⅱ．基金金泰 Ⅲ．基金安信 Ⅳ．基金开元

股票按股东享有权利的不同，可以分为______。
Ⅰ．记名股票 Ⅱ．普通股票 Ⅲ．不记名股票 Ⅳ．优先股票

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。
Ⅰ．债券基金 Ⅱ．股票基金
Ⅲ．货币市场基金 Ⅳ．契约型基金

按交易对象是否新发行，金融市场可以分为______。
Ⅰ．一级市场 Ⅱ．二级市场 Ⅲ．原生市场 Ⅳ．衍生市场

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有______。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

可参与证券投资的金融机构包括______。
Ⅰ．证券经营机构 Ⅱ．银行业金融机构
Ⅲ．保险经营机构 Ⅳ．企业集团财务公司

我国的政策性金融机构包括______。
Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行 Ⅳ．中国农业发展银行

我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括______。
Ⅰ．人民币保值增值 Ⅱ．增加出口总额
Ⅲ．调节汇率 Ⅳ．打击投机性资金

下列属于交易衍生工具的是______。
Ⅰ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
Ⅱ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
Ⅲ．在期货交易所交易的各类期货合约
Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是______。
Ⅰ．在性质上属于企业法人
Ⅱ．其法律责任由自身承担
Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准
Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

风险的要素包括______。
Ⅰ．风险因素 Ⅱ．风险事故 Ⅲ．风险时间 Ⅳ．损失的可能性

下列关于风险与暴露的描述中，正确的是______。
Ⅰ．风险与暴露如影随形，紧密结合
Ⅱ．暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ．风险是一种可能性
Ⅳ．风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括______。
Ⅰ．资产收益权
Ⅱ．对公司财产的直接支配处理权
Ⅲ．重大决策权
Ⅳ．选择管理者权

股票基金的投资目标侧重于追求______。
Ⅰ．公司控股权 Ⅱ．长期资本增值 Ⅲ．资本利得 Ⅳ．优先认股权

货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括______。
Ⅰ．稳定物价 Ⅱ．完全就业 Ⅲ．促进经济增长 Ⅳ．平衡国际收支

基金性质的机构投资者包括______。
Ⅰ．社会保险基金 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．企业年金 Ⅳ．社会公益基金

银行面临的信用风险可能存在于______中。
Ⅰ．贷款业务 Ⅱ．债券投资业务
Ⅲ．票据买卖业务 Ⅳ．承兑业务

下列企业融资方式中，属于间接融资的有______。
Ⅰ．发行股票 Ⅱ．银行贷款
Ⅲ．发行债券 Ⅳ．从国际金融机构借款

证券公司的______必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ．变更公司章程中的一般条款
Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

金融风险的来源有______。
Ⅰ．风险评估
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．风险暴露
Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括______。
Ⅰ．证券投资咨询 Ⅱ．财务顾问业务 Ⅲ．证券经纪 Ⅳ．证券自营

金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括______。
Ⅰ．股票 Ⅱ．互换 Ⅲ．基金 Ⅳ．远期

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有______。
Ⅰ．口头报价 Ⅱ．书面报价 Ⅲ．电脑报价 Ⅳ．电话报价

下列各项中，______是影响股价的宏观经济与政策因素。
Ⅰ．战争 Ⅱ．财政政策 Ⅲ．经济增长 Ⅳ．货币政策

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理______。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务

契约型基金与公司型基金的区别有______。
Ⅰ．资金性质不同 Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．基金的营运依据不同 Ⅳ．发行规模不同

证券市场监管的意义包括______。
Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ．维护市场良好秩序的需要
Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则有______。
Ⅰ．股份公司只能用未分配利润支付红利
Ⅱ．股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利
Ⅳ．红利的支付不能减少其注册资本

影响金融市场的主要因素不包括______。
Ⅰ．技术因素 Ⅱ．管理因素 Ⅲ．人员因素 Ⅳ．历史因素

未上市流通股份包括______。
Ⅰ．发起人股份 Ⅱ．募集法人股份 Ⅲ．内部职工股 Ⅳ．国有法人持股

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为______。
Ⅰ．股票价值 Ⅱ．股票面值 Ⅲ．票面价值 Ⅳ．票面金额

银行间债券市场上回购业务的类型包括______。
Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务
Ⅲ．开放式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务

一般来说，债券具有的特征包括______。
Ⅰ．流动性 Ⅱ．永久性 Ⅲ．安全性 Ⅳ．收益性

下列中属于债券基本性质的是______。
Ⅰ．债券属于有价证券
Ⅱ．债券是一种虚拟资本
Ⅲ．债券是债权的表现
Ⅳ．发行人必须在约定的时间付息还本

债券的有价证券属性主要表现为______。
Ⅰ．债券可赎回 Ⅱ．债券本身有一定的面值
Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

债券的票面要素包括______。
Ⅰ．债券的票面价值 Ⅱ．债券的到期期限
Ⅲ．债券的票面利率 Ⅳ．债券发行者名称

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有______。
Ⅰ．保证收益 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．集合投资

基金与股票的区别在于______。
Ⅰ．反映的经济关系不同 Ⅱ．筹集资金的投向不同
Ⅲ．收益风险水平不同 Ⅳ．投资数量不同

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买______投资于证券市场。
Ⅰ．政府债券 Ⅱ．股份制银行发行的股票
Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．金融债券