( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后...

单项选择题

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。( )

A．2 1
B．2 2
C．3 1
D．3 2

单项选择题

股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。

A．超过1/2
B．超过2/3
C．超过3/4
D．全体一致

单项选择题

( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

A．保荐人
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会

单项选择题

公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10
B．20
C．50
D．100

单项选择题

( )资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项
B．部分
C．多项
D．整体

单项选择题

下列关于或有损失的说法，错误的是( )。

A．或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失
B．这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C．如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D．如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映

单项选择题

企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列( )不属于总体改组方案的内容。

A．发起人企业的经营范围
B．资产重组的目的和原则
C．选聘中介机构
D．拟上市公司的筹资计划

单项选择题

下列不属于评估的原则的是( )。

A．客观
B．市价
C．实事求是
D．公正

单项选择题

关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

单项选择题

( )不属于上市公司经理的职权。

A．决定对股东的分红方式及分红金额
B．拟订公司的基本管理制度
C．拟订公司内部管理机构设置方案
D．制定公司的具体规章

单项选择题

属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的( )

A．5%
B．10%
C．15%
D．25%

单项选择题

我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )年经营证券业务的情况说明。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

A．发行保荐书
B．财务报表及审计报告
C．内部控制鉴证报告
D．发行公告

单项选择题

下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是( )。

A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大
B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小
C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小
D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大

单项选择题

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

A．提交发行申请文件前的尽职调查
B．发审会前重大事项的调查
C．发审会后重大事项的调查
D．上市前重大事项的调查

单项选择题

股份有限公司设立时，应当有( )人以上为发起人。

A．2
B．4
C．5
D．7

单项选择题

关于我国股票市场上的B股，下列表述正确的是( )。

A．以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖
B．以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖
C．以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖
D．以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖

单项选择题

下列各项不属于外部融资的是( )。

A．发行债券
B．储蓄转为投资
C．银行贷款
D．公司获得的商业信用

单项选择题

关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是( )。

A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元
B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定
C．面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定
D．发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定

单项选择题

有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当( )。

A．大于公司的净资产额
B．不得高于公司的净资产额
C．等于公司的资产
D．小于公司的净资产额

单项选择题

发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5
B．7
C．8
D．10

单项选择题

( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A．银行票据
B．商业票据
C．中期票据
D．短期票据

单项选择题

国债承销团成员资格的有效期为( )年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在( )内报相关机构备案。

A．5个工作日
B．10个工作日
C．5日
D．10日

单项选择题

在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行( )。

A．累积投票制
B．普通投票制
C．多数投票制
D．少数投票制

单项选择题

( )中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年9月11日
B．2006年11月9日
C．2007年9月11日
D．2007年11月9日

单项选择题

由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该( )。

A．采取整体改制的方式
B．进行资产和业务的剥离
C．在人员、机构方面与原企业分开
D．是主要以股权出资组建的投资公司

单项选择题

资产评估报告( )。

A．仅有正文部分
B．包括正文和附件两部分
C．包括正文、附件和法律意见
D．包括正文和确认文件

单项选择题

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

记账式国债承销团成员总数原则上不能超过( )家。

A．40
B．50
C．60
D．70

单项选择题

A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率K_D为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为15%，A公司的权益成本为()。

A．17%
B．16.5%
C．16%
D．15.5%

单项选择题

企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括( )。

A．开展改组工作
B．召开股东大会
C．办理工商注册登记手续
D．发起人出资

单项选择题

可转换公司债券是指( )。

A．可转换为一般公司债务的股份
B．可转换为一般公司债务的债券
C．可转换为公司股份的债券
D．可转换为公司债券的股票

单项选择题

持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达( )以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

A．10%
B．15%
C．5%
D．7%

单项选择题

对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为( )万港元。

A．3000
B．5000
C．7000
D．9000

单项选择题

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于80%
D．不高于80%

单项选择题

注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。

A．中国人民银行
B．交易商协会常务理事会
C．交易商协会全体会员大会
D．交易商协会秘书处

单项选择题

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是( )。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

单项选择题

下列各项属于外部信用增级的是( )。

A．超额抵押
B．备用信用证
C．资产支持证券分层结构
D．现金抵押账户

单项选择题

股份有限公司的特点不包括( )。

A．依照《公司法》的规定，设立股份有限公司应当由2人以上200人以下为发起人
B．股东以其所认购股份对公司承担有限责任
C．股份有限公司变更为有限责任公司，可以不符合有限责任公司的条件
D．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元

单项选择题

发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括( )。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

单项选择题

发行人应披露的行业风险不包括( )。

A．产业政策
B．行业技术特点
C．行业周期性
D．主要产品状况

( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

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有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的( )。

根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的( )个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。

公司分配当年税后利润，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文。

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币( )亿元。

占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送( )。

注册会议由( )名注册委员会委员参加。

在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定( )。

MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括( )。

注册会议召开前，办公室应至少提前( )个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的( )。

王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起( )后。

证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开( )日前以公告方式通知各股东。

持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于( )。

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。( )

股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。

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下列不属于评估的原则的是( )。

关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

( )不属于上市公司经理的职权。

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招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是( )。

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

股份有限公司设立时，应当有( )人以上为发起人。

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( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

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保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在( )内报相关机构备案。

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( )中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该( )。

资产评估报告( )。

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A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为15%，A公司的权益成本为()。

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注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。

下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是( )。

下列各项属于外部信用增级的是( )。

股份有限公司的特点不包括( )。

发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括( )。

发行人应披露的行业风险不包括( )。

首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。( )

A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率K_D为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为15%，A公司的权益成本为()。