多项选择题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。[2012年6月真题]

A．期货公司监事
B．期货公司控股股东
C．期货公司员工的配偶
D．2年前曾担任期货公司的法律顾问

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多项选择题

期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。[2012年6月真题]

A．占用期货公司资产
B．挪用客户保证金
C．滥用权利
D．损害客户的合法权益

多项选择题

根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。[2010年6月真题]

A．控股股东的公司治理情况
B．控股股东近期是否受过行政处罚
C．控股股东的内部控制制度
D．控股股东的净资产

多项选择题

期货公司单个股东的持股比例增加到5％因而申请股权变更时，需要满足的条件有 ( )。[2010年9月真题]

A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
B．期货公司与股东之间不得交叉持股
C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件

多项选择题

期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有( )。[2010年11月真题]

A．受让股权的股东是否符合规定的条件
B．增加出资的股东是否符合规定的条件
C．变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D．变更后注册资本是否满足所从事的期货业务的注册资本最低限额

多项选择题

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

A．依法合规经营
B．风险监管指标标准
C．客户资产保护
D．公司治理和内部控制

多项选择题

期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]

A．财务
B．人员
C．资产
D．场所

多项选择题

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。[2010年9月真题]

A．期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B．公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C．中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D．期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

多项选择题

下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有( )。[2010年9月真题]

A．期货公司可以将营业部委托给他人经营管理
B．期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
C．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
D．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

多项选择题

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有( )。[2010年9月真题]

A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施
C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

多项选择题

根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置( )，供客户查阅。[2012年9月真题]

A．期货交易相关法规
B．期货公司高级管理人员简历
C．期货交易所业务规则
D．期货公司股东名额

多项选择题

下列关于期货交易结算的表述，正确的有( )。[2010年9月真题]

A．客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
B．期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、处理方式
C．期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
D．期货公司应当建立结算数据的备份制度

多项选择题

下列关于交易结算报告的表述，正确的有( )。[2010年11月真题]

A．客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同的约定的方式确认
B．客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内向期货公司提出书面异议
C．客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时、间内予以核实
D．客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

多项选择题

下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有( )。[2012年11月真题]

A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

多项选择题

期货公司破产或者清算时，( )不属于破产财产或者清算财产。[2010年11月真题]

A．席位费
B．客户保证金
C．期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的核算准备金
D．客户充抵保证金的其他资产

多项选择题

期货公司开立、变更或者撤销期货保征金账户的，应在当日向( )备案。[2010年9月真题]

A．期货保证金安全存管监控机构
B．中国期货业协会
C．其住所地的中国证监会派出机构
D．期货交易所

多项选择题

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付，不得占用其他客户的保证金。[2010年9月真题]

A．自有资金
B．风险准备金
C．交易保证金
D．结算相保金

多项选择题

中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

A．财务负责人
B．副总经理
C．总经理
D．首席风险官

多项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。[2010年5月真题]

A．公司章程
B．行业规范
C．自律规则
D．中国证监会的规定

多项选择题

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。[2010年9月真题]

A．中国期货保证金监控中心
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．期货交易所

多项选择题

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。 [2010年6月真题]

A．良好的职业道德
B．诚实守信的品质
C．履行职责所必需的经营管理能力
D．具有硕士研究生以上学历

多项选择题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。[2012年6月真题]

A．期货公司监事
B．期货公司控股股东
C．期货公司员工的配偶
D．2年前曾担任期货公司的法律顾问