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单项选择题

证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过______。

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
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单项选择题

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括______。

A．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D．最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
单项选择题

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指______。

A．证券自营业务
B．证券资产管理业务
C．融资融券业务
D．证券公司中间介绍业务
单项选择题

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于______亿元人民币。

A．20
B．10
C．5
D．12
单项选择题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为______亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为______亿元。

A．5；3
B．2；3
C．3；5
D．3；2
单项选择题

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行______。

A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．统一存管
单项选择题

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为______。

A．证券经纪业务
B．资产管理业务
C．融资融券业务
D．投资银行业务
单项选择题

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币______的集合资产管理业务。

A．10亿元
B．5000万元
C．100万元
D．5亿元
单项选择题

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立______的方式。

A．信贷
B．储蓄
C．股票
D．信托
单项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过______个工作日。

A．10
B．15
C．20
D．25
单项选择题

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行______披露。

A．基本信息公开
B．财务信息公开
C．基本信息公示和财务信息公开
D．所有内部信息公开
单项选择题

证券公司直接为投资者开立______。

A．清算账户
B．银行账户
C．证券账户
D．资金结算账户
单项选择题

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为______。

A．资产管理业务
B．证券自营业务
C．财务顾问业务
D．证券代理业务
单项选择题

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的______。

A．证券承销业务
B．保荐业务
C．投资咨询业务
D．证券资产管理业务
单项选择题

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是______。

A．公司制
B．会员制
C．审批制
D．许可制
单项选择题

证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以______的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．3万元以上20万元以下
单项选择题

证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是______。

A．时间优先
B．价格优先
C．价格优先、时间优先
D．时间优先、价格优先
单项选择题

证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过______。

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
单项选择题

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币______。

A．30亿元
B．40亿元
C．60亿元
D．100亿元
单项选择题

通常把盈利水平高的公司股票称为______。

A．绩优股
B．高增长型股票
C．蓝筹股
D．红筹股
单项选择题

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循______原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A．独立性
B．客观性
C．公正性
D．一致性
单项选择题

证券市场上最活跃的机构投资者是______。

A．商业银行
B．证券经营机构
C．保险公司
D．基金公司
单项选择题

证券投资基金筹集的资金主要是投向______。

A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．第三产业
单项选择题

流通国债的特征不包括______。

A．可以自由认购
B．要记名
C．可以自由转让
D．转让价格取决于对该国债的供给与需求
单项选择题

证券投资基金的特征不包括______。

A．集合投资
B．分散风险
C．专业理财
D．分散投资
单项选择题

证券投资基金的主要投资风险不包括______。

A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
单项选择题

证券投资基金是通过公开发售______募集资金。

A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
单项选择题

证券投资基金托管人是______权益的代表。

A．基金监管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．基金发起人
单项选择题

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于______。

A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
单项选择题

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是______。

A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．等价发行
单项选择题

只能在期权到期日执行的期权属于______。

A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
单项选择题

指数基金比较适合于______等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

A．社会闲资
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金
单项选择题

下列各项不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是______。

A．恒生指数基金期货
B．SPDR期货
C．iShare Russell2000指数基金期货
D．QQQQ期货
单项选择题

中国金融监管”一行三会”的格局形成的标志性事件是______。

A．中国银监会成立
B．中国证监会成立
C．中国证券业协会成立
D．中国人民银行成立
单项选择题

中国资产证券化元年是______年。

A．2004
B．2005
C．2006
D．2007
单项选择题

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是______。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．银行间柜台市场
D．银行间债券市场
单项选择题

中央银行参与货币市场的主要目的是______。

A．实现货币政策目标
B．进行短期融资
C．实现合理投资组合
D．取得佣金收入
单项选择题

中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是______职能。

A．银行的银行
B．发行的银行
C．政府的银行
D．市场的银行
单项选择题

中央银行在证券市场上以______操作作为政策手段，买卖政府证券。

A．套期保值
B．投融资
C．公开市场
D．营利性
单项选择题

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是______。

A．A股
B．S股
C．B股
D．L股
单项选择题

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于______名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于______人。

A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
单项选择题

一般股票基金比专门化股票基金的风险______。

A．大
B．小
C．一样大
D．没法比较
单项选择题

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种______。

A．投资形式
B．负债形式
C．融资形式
D．资产形式
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