多项选择题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务______

A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施

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多项选择题

根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有______。

A.货款
B.税金
C.费用
D.亏损

多项选择题

某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有______。

A.对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款
B.对直接责任人员给予警告，并处罚款
C.情节严重的，责令停业整顿
D.造成严重后果的，对直接责任人员处以无期徒刑

多项选择题

期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列______情况除外。

A.有关法律法规等要求提供
B.竞争对手要求提供
C.国家司法部门按规定调查取证
D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

多项选择题

下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有______。

A.商品期货合约交易及其相关活动
B.金融期货合约交易及其相关活动
C.期权合约交易及其相关活动
D.权证交易及其相关活动

多项选择题

期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有______。

A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明

多项选择题

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度______

A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

多项选择题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务______

A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是________。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项

多项选择题

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其_________的保证金。

A.客户
B.特别结算会员期货公司
C.期货交易所
D.非结算会员

多项选择题

根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监督指标标准，期货公司从事交易结算业务的，应当持续符合的风险监管指标标准有______。

A.净资本不得低于人民币3000万元
B.净资本不得低于客户权益总额的6%
C.净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币300万元
D.流动资产余额不得低于流动负债余额的100%

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下_________内容。

A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式

多项选择题

期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计______

A.被撤销任职资格
B.被认定为不适当人选而被解除职务
C.中国证监会对其进行监管谈话
D.辞职

多项选择题

负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构包括______。

A.中国证监会各省监管局
B.中国证监会各自治区监管局
C.中国证监会各直辖市监管局
D.中国证监会各县监管局

多项选择题

期货从业人员应当______。

A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.及时告知投资者有关期货业务的情况
C.对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复
D.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

多项选择题

自然人投资者应当全面评估自身的______，审慎决定是否参与股指期货交易。

A.产品认知能力
B.经济实力
C.生理及心理承受能力
D.风险控制能力