判断题

根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》规定，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%后，其所持该发行人已发行可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应按规定进行书面报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。

答案：正确

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判断题

股份有限公司依法向200人的不特定对象发行证券的，属于公开发行证券。

答案：错误

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依照《公司法》设立的股份有限公司和有限责任公司，为筹集生产经营资金，都可以成为发行公司债券的主体。

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证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

答案：错误

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为上市公司年度会计报表出具审计报告的人员，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该上市公司股票。

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基金合同期限届满的，将暂时停止上市。

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某上市公司高级管理人员于2008年1月卖出其所持有的本公司股票，又于2008年5月买进本公司股票并获得收益，根据《证券法》的规定，所得收益可以归其个人所有。

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为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

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证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但他人赠送的股票除外。

答案：错误

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根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》规定，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%后，其所持该发行人已发行可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应按规定进行书面报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。

答案：正确

判断题

黎某为某股份有限公司的速记员，2008年该公司就某项重要投资召开股东大会讨论表决，在该公司的重要投资信息公开前，黎某可以建议自己的近亲属买卖该证券，但不得自己买卖该公司的证券，或者泄露该信息。

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甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为内幕交易的行为。

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东方公司是一家上市公司，监事会有15名成员。2007年9月，该公司4名监事发生变动，按规定该公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告。

答案：错误

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根据《证券法》的规定，上市公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%的，属于上市公司的内幕信息范围。

答案：错误

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甲某为某公司的经理，2004年1月1日，该公司被宣告破产，经查，甲某对该公司的破产负有个人责任，公司在2004年5月1日破产清算完结。2007年12月1日，甲某进行上市公司收购活动。甲某的做法符合规定。

答案：正确

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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到40%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

答案：错误

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根据我国《证券法》的规定，收购要约的期限不得少于30日，并不得超过45日。

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在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让。

答案：错误

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我国《外汇管理条例》中所称的境内机构不包括外商投资企业。

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人民币汇率实行以市场供求为基础的、有管理的固定汇率制度。

答案：错误

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外汇管理机关依法进行监督检查或者调查，监督检查、调查的人员少于2人或者未出示证件的，被监督检查、调查的单位和个人有权拒绝。

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