期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有下列______情形之一...

首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有______。

期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有______。

A.停止批准新增业务或者分支机构
B.限制或者暂停部分期货业务
C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利

多项选择题

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列的条件有______。

A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位
D.具有从事期货业务4年以上经验

多项选择题

申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有______。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有金融从业经验5年以上
D.通过中国证监会认可的资质测试

多项选择题

有下列______情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.《公司法》第147条规定的情形
B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾1年

多项选择题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有______。

A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

多项选择题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列______申请材料。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料

多项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有下列______情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人依法解散
C.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

多项选择题

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有______。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述
D.中国证监会规定的其他材料

多项选择题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在______等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.失踪
B.死亡
C.停职
D.丧失行为能力

多项选择题

期货公司有下列______情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况

多项选择题

期货公司应当按照信息公示有关规定，在______公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

A.营业场所
B.公司网站
C.中国期货业协会网站
D.中国证监会网站

多项选择题

未经审核和批准，期货交易所不得从事______等与其职责无关的业务。

A.商品投资
B.信托投资
C.股票投资
D.非自用不动产投资

多项选择题

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有______。

A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

多项选择题

期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，应符合的标准有______。

多项选择题

中国证监会对下列______人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A.财务负责人
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官

多项选择题

下列人员中不得担任期货公司独立董事的有______。

A.期货公司监事
B.期货公司控股股东
C.期货公司员工的配偶
D.2年前曾担任期货公司的法律顾问

多项选择题

下列______均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事非期货业务
D.期货从业从业人员从事期货业务

多项选择题

下列______情形，期货从业资格会被注销。

A.期货从业人员辞职
B.期货从业人员死亡
C.期货从业人员被解聘
D.期货从业人员因犯错误而被警告

多项选择题

证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求，则中国证监会及其派出机构可以对证券公司______。

A.通报相关派出机构
B.予以行政处罚
C.采取监管措施
D.予以刑事处罚

多项选择题

下列可以构成贪污罪主体的有______。

A.甲某为国有企业员工
B.乙某为国有期货公司的工作人员
C.丙某为国有企业的私企供应商
D.丁某为中国证监会工作人员

多项选择题

关于期货公司风险监管报表，正确的说法有______。

A.期货公司应保留书面风险监管报表
B.报表的保存期限不得低于5年
C.相应责任人应在书面报表上签字，并加盖公司印章
D.期货公司应按中国证监会规定的方式报送风险监管报表

多项选择题

经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员______等方面予以配合。

A.资金划转
B.开仓
C.持仓
D.移仓

多项选择题

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。

A.经营计划
B.拟订的期货业务制度文本
C.发起人名单
D.律师事务所出具的法律意见书

多项选择题

未经中国证监会批准，期货交易所的______不得在任何营利性组织中兼职。

A.董事会秘书
B.理事长
C.副董事长
D.总经理秘书

多项选择题

期货交易所章程应当载明的事项有______。

A.注册资本及其构成
B.设立的目的和职责
C.风险准备金管理制度
D.基本业务制度

多项选择题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的______，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.律师
B.经济师
C.注册会计师
D.出纳

多项选择题

下列选项中，属于期货从业人员的有______。

A.期货公司的管理人员
B.期货公司的专业人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

多项选择题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的______等资料。

A.单据
B.账簿
C.报表
D.数据信息

多项选择题

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓______进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

A.条件
B.方式
C.数量
D.时间

多项选择题

会员制期货交易所会员享有的权利包括______。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开临时会员大会
D.按规定转让会员资格

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有下列______情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

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首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有______。

根据《期货公司管理办法》及相关规定，下列关于期货公司基本业务的叙述中，正确的有______。

人民法院审理______案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

下列关于居间人的相关表述正确的有______。

期货交易所会员管理办法的内容应当包括______。

参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有______

期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括______。

期货公司申请设立营业部，应当具备______条件。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有______。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，______的，予以公开谴责。

期货公司______等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

投资者可以提供______作为财务状况证明。

投资者投资经历包括______。

对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有______。

投资者金融类资产包括______等资产。

投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的______等证明文件。

投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为______作为相关资产权益证明文件。

投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与______等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

期货公司会员应当将______等作为开户资料予以保存。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，______应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于______。

期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续______。

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易______。

保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告______。

保障基金的资金运用限于______。

期货交易所有______的，应经过中国证监会批准。

有下列______情形发生时，应召开临时会员大会。

申请设立期货公司，应符合的条件有______。

期货公司的股东发生______情形的，应在3日内通知期货公司。

期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请______调解处理。

期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施有______。

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期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有______。

期货公司有下列______情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司甲接受期货公司乙的委托，协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求，则中国证监会及其派出机构可以对证券公司______。

下列可以构成贪污罪主体的有______。

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未经中国证监会批准，期货交易所的______不得在任何营利性组织中兼职。

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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的______，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

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会员制期货交易所会员享有的权利包括______。