我国开放式基金的赎回方式是( )。

单项选择题

根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的( )。

A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．2/5

单项选择题

证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括( )。

A．对基金业实行严格监管
B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击
C．强制基金定期进行充分及时的信息披露
D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配

单项选择题

假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为( )元。

A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24

单项选择题

对基金营销反应弱的客户更加重视( )。

A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式

单项选择题

我国积极管理的股票型基金一般按照( )的比例计提基金管理费。

A．1.0%
B．1.5%
C．2.0%
D．2.5%

单项选择题

下列各项中，属于基金面临的外部风险的是( )。

A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险

单项选择题

下列各基金品种中，( )不须披露上市交易公告书。

A．普通的开放式基金
B．封闭式基金
C．上市开放式基金(LOF)
D．交易型开放式指数基金(ETF)

单项选择题

开放式基金连续( )以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

A．2个开放日
B．2日
C．3个开放日
D．3日

单项选择题

信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于( )。

A．大规模的广告宣传和促销
B．一定数量的客户提供专人理财服务
C．激烈的基金销售市场竞争
D．销售机构产品、服务的创新和优化

单项选择题

老基金的特点不包括( )。

A．缺乏基本的法律规范
B．不以上市证券为基本投资方向
C．是一种间接投资
D．资产质量普遍不高

单项选择题

以下不属于利率衍生工具的是( )。

A．利率期货
B．利率期权
C．信用联结票据
D．利率互换

单项选择题

负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( )。

A．商业银行
B．专业基金销售机构
C．证券公司
D．基金管理人

单项选择题

( )是基金评级的基础。

A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别

单项选择题

对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴( )的个人所得税。

A．15%
B．20%
C．25%
D．30%

单项选择题

( )是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．欺诈客户

单项选择题

ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3
B．5
C．8
D．10

单项选择题

根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。

A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

单项选择题

我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为( )。

A．3%
B．5%
C．10%
D．12%

单项选择题

与股票型基金相比，混合型基金的投资风险( )。

A．相同
B．较低
C．较高
D．无法比较

单项选择题

下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

A．专业性
B．适用性
C．服务性
D．一次性

单项选择题

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。

A．增长型基金
B．指数型基金
C．混合型基金
D．平衡型基金

单项选择题

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利

单项选择题

QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括( )。

A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．拒绝或暂停申购的情形

单项选择题

我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。

A．《证券法》
B．《公司法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金销售管理办法》

单项选择题

对( )投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A．积极型
B．保守型
C．投机
D．稳健型

单项选择题

根据基金( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念

单项选择题

基金销售市场细分的原则中，( )要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则
B．可测原则
C．成长原则
D．识别原则

单项选择题

基金销售( )要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性
B．公正性
C．公平性
D．适用性

单项选择题

基金销售机构制定的客户服务标准，对( )没有进行规范。

A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序

单项选择题

封闭式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人

单项选择题

下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息
B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序
C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

单项选择题

基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10
B．12
C．15
D．20

单项选择题

ETF具有( )的特点。

A．保本基金
B．指数基金
C．主动型基金
D．基金中的基金

单项选择题

世界上最早、最有影响的股价指数是( )。

A．道-琼斯股票价格平均指数
B．金融时报指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数

单项选择题

下列关于国家股的说法，错误的是( )。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

单项选择题

证券的流动性不能通过( )实现。

A．到期兑付
B．记账
C．贴现
D．转让

单项选择题

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元

单项选择题

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人

单项选择题

在我国，债券型基金基金资产的( )以上投资于债券。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

决定债券再投资收益的主要因素不包括( )。

A．市场利率的变化
B．息票收入
C．债券的偿还期限
D．资金的使用方向

单项选择题

基金的各项资产利息的计提方式为( )。

A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提

单项选择题

封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当( )。

A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值

单项选择题

基金销售监管的监管与自律并重原则是指( )。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
D．对监管对象给予公正的待遇

单项选择题

开放式基金赎回费总额的( )应归入基金财产。

A．10%
B．15%
C．25%
D．50%

单项选择题

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。

A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品
C．证券化金融衍生产品
D．混合化金融衍生产品

单项选择题

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的( )。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%

单项选择题

基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括( )。

A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语

单项选择题

用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是( )。

A．利率互换
B．现金互换
C．信用互换
D．保证金互换

单项选择题

我国开放式基金的赎回方式是( )。

A．数量赎回
B．金额赎回
C．份额赎回
D．批量赎回

单项选择题

在基金的分析和评价时遵循( )，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则

单项选择题

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的( )。

A．票面价格
B．开盘价格
C．发行价格
D．票面价值

单项选择题

( )是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

A．投资人利益优先原则
B．全面性原则
C．客观性原则
D．及时性原则

单项选择题

基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。

A．3
B．5
C．6
D．8

单项选择题

封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后( )退还基金投资人。

A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内

单项选择题

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为( )元。

A．1.25
B．1.45
C．1.50
D．1.65

单项选择题

优先股票和普通股票是按( )所进行的分类。

A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益

单项选择题

关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是( )。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率

单项选择题

下列基金类型中，认购费率最低的是( )。

A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金

单项选择题

下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是( )。

A．证券公司
B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心

单项选择题

基金营销实务中，采用( )，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法

单项选择题

关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是( )。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于2000人

单项选择题

通常，虚拟资本以( )的形式存在。

A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券

单项选择题

基金销售由( )负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A．基金管理人
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构

单项选择题

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为( )。

A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．固定利率债券
D．零息债券

单项选择题

契约型基金投资者享有基金的( )。

A．份额所有权
B．投资决策权
C．资产管理权
D．资产保管权

单项选择题

海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是( )。

A．“了解你的产品”
B．“了解你的客户”
C．“了解你的职责”
D．“了解你的目标”

单项选择题

从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》

单项选择题

开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于( )份。

A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿

单项选择题

关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是( )。

A．采用金额申购、份额赎回的方式
B．采用份额申购、份额赎回的方式
C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申请提交后不得撤销

单项选择题

就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。

A．3
B．5
C．7
D．9

单项选择题

基金营销实务中，客户投诉的根本原因是( )。

A．销售机构提供的服务不够齐全
B．客户没有得到预期的服务
C．客户对基金销售机构的服务预期过高
D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽

单项选择题

衡量基金择时能力常用的方法不包括( )。

A．二次项法
B．信息比率法
C．成功概率法
D．现金比例变化法

我国开放式基金的赎回方式是( )。

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下列( )不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指( )。

基金管理公司最高的决策机构是( )。

在我国，( )负责对基金活动实施监管。

目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为( )个等级。

根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的( )。

证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括( )。

假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为( )元。

对基金营销反应弱的客户更加重视( )。

我国积极管理的股票型基金一般按照( )的比例计提基金管理费。

下列各项中，属于基金面临的外部风险的是( )。

下列各基金品种中，( )不须披露上市交易公告书。

开放式基金连续( )以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于( )。

老基金的特点不包括( )。

以下不属于利率衍生工具的是( )。

负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( )。

( )是基金评级的基础。

对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴( )的个人所得税。

( )是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到( )。

根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是( )。

我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为( )。

与股票型基金相比，混合型基金的投资风险( )。

下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括( )。

我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。

对( )投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

根据基金( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

基金销售市场细分的原则中，( )要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

基金销售( )要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

基金销售机构制定的客户服务标准，对( )没有进行规范。

封闭式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是( )。

基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一指标排名。

ETF具有( )的特点。

世界上最早、最有影响的股价指数是( )。

下列关于国家股的说法，错误的是( )。

证券的流动性不能通过( )实现。

下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是( )。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( )支付基金收益。

在我国，债券型基金基金资产的( )以上投资于债券。

决定债券再投资收益的主要因素不包括( )。

基金的各项资产利息的计提方式为( )。

封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当( )。

基金销售监管的监管与自律并重原则是指( )。

开放式基金赎回费总额的( )应归入基金财产。

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的( )。

基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括( )。

用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是( )。

我国开放式基金的赎回方式是( )。

在基金的分析和评价时遵循( )，可以避免基金短期业绩的偶然性。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的( )。

( )是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。

封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后( )退还基金投资人。

优先股票和普通股票是按( )所进行的分类。

关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是( )。

下列基金类型中，认购费率最低的是( )。

下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是( )。

基金营销实务中，采用( )，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是( )。

通常，虚拟资本以( )的形式存在。

基金销售由( )负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为( )。

契约型基金投资者享有基金的( )。

海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是( )。

从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。

开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于( )份。

关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是( )。

就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。

基金营销实务中，客户投诉的根本原因是( )。

衡量基金择时能力常用的方法不包括( )。