证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

判断题

企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内应严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。

答案：错误

判断题

证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

答案：正确

判断题

商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

答案：正确

判断题

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

答案：正确

判断题

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

答案：正确

判断题

公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。

答案：正确

判断题

股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。

答案：错误

判断题

利润分配是指公司将可供利润分配的利润按照一定的原则和顺序进行分配。

答案：正确

判断题

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。

答案：正确

判断题

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。

答案：正确

判断题

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。

答案：正确

判断题

资产评估报告由封面、目录、正文、附录组成。

答案：错误

判断题

首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。

答案：错误

判断题

首次公开发行股票，主承销商可自主推荐3～5名经验丰富的个人投资者参与网下询价配售。

答案：错误

判断题

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。

答案：错误

判断题

首次公开发行股票采用超额配售选择权的，在全部发行工作完成后的20个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

答案：错误

判断题

每股股票的净利润的确定方法有全面摊薄法和加权平均法。

答案：正确

判断题

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。

答案：正确

判断题

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。

答案：错误

判断题

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。

答案：错误

判断题

保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

答案：错误

判断题

上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。

答案：错误

判断题

《配股说明书》刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作5次提示性公告。

答案：错误

判断题

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。

答案：正确

判断题

根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

答案：正确

判断题

可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，但转换价值相同。

答案：错误

判断题

财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

答案：正确

判断题

股份制商业银行发行长期次级债务补充附属资本的，其核心资本充足率不得低于5%。

答案：错误

判断题

地方政府债券由中国证监会代理发行。

答案：错误

判断题

证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

答案：错误

判断题

发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。

答案：错误

判断题

中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。

答案：正确

判断题

公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。

答案：错误

判断题

在香港发行H股的公司，控股股东必须承诺上市后10个月内不得出售公司的股份。

答案：错误

判断题

外国投资者资产并购境内企业的，投资者应自收到批准证书之日起30日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。

答案：正确

判断题

股票收购是指公司不以现金为媒介完成对目标公司的收购，而是收购者以新发行的股票替换目标公司的股票。

答案：正确

判断题

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。

答案：正确

判断题

在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生重大事项，导致与其所报送的并购重组申请文件不一致，中国证监会可以提请并购重新召开并购重组委会议。

答案：正确

判断题

购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。

答案：正确

判断题

上市公司发行股份购买资产，应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向中国证监会及其派出机构提交书面报告，公告和报告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。

答案：正确

证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

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企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内应严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。

证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。

股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。

利润分配是指公司将可供利润分配的利润按照一定的原则和顺序进行分配。

拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。

企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。

资产评估报告由封面、目录、正文、附录组成。

首次公开发行股票的发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。

首次公开发行股票，主承销商可自主推荐3～5名经验丰富的个人投资者参与网下询价配售。

参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。

首次公开发行股票采用超额配售选择权的，在全部发行工作完成后的20个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

每股股票的净利润的确定方法有全面摊薄法和加权平均法。

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。

保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。

《配股说明书》刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作5次提示性公告。

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。

根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格不同，但转换价值相同。

财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

股份制商业银行发行长期次级债务补充附属资本的，其核心资本充足率不得低于5%。

地方政府债券由中国证监会代理发行。

证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。

中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。

公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。

在香港发行H股的公司，控股股东必须承诺上市后10个月内不得出售公司的股份。

外国投资者资产并购境内企业的，投资者应自收到批准证书之日起30日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。

股票收购是指公司不以现金为媒介完成对目标公司的收购，而是收购者以新发行的股票替换目标公司的股票。

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。

在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生重大事项，导致与其所报送的并购重组申请文件不一致，中国证监会可以提请并购重新召开并购重组委会议。

购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组。

上市公司发行股份购买资产，应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向中国证监会及其派出机构提交书面报告，公告和报告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。