关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。

单项选择题

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。

A．4050万元
B．4100万元
C．4003万元
D．4000万元

单项选择题

( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

A．2004
B．2005
C．2006
D．2007

单项选择题

证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

A．为客户保密
B．严格执行委托
C．灵活处理委托
D．为客户获利

单项选择题

在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。

A．同意
B．反对
C．弃权
D．交易双方

单项选择题

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

A．1993
B．1994
C．2003
D．2004

单项选择题

在债券回购交易中，融资方进行( )申报。

A．买入
B．卖出
C．先买入后卖出
D．先卖出后买入

单项选择题

下列各项中不属于交易成本的是( )。

A．交易佣金
B．交易赋税
C．做市商出价与要价的差价
D．资本损失

单项选择题

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A．100
B．500
C．800
D．1000

单项选择题

关于上市开放式基金，下列的( )是错误的。

A．可以在证券交易所买卖该基金
B．与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回
C．可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换
D．本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定

单项选择题

( )首只IOF(南方积配)在( )开始上市交易。

A．2004年12月20日；深圳证券交易所
B．2005年2月23日；上海证券交易所
C．2004年12月20日；上海证券交易所
D．2005年2月23日；深圳证券交易所

单项选择题

设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。

A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．5000万

单项选择题

新中国证券交易所出现的时期是( )。

A．20世纪80年代初期
B．20世纪80年代中期
C．20世纪80年代末期
D．20世纪90年代初期

单项选择题

下列的( )不属于证券交易的原则。

A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则

单项选择题

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定

单项选择题

证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

A．1亿
B．5亿
C．5000万
D．3亿

单项选择题

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．委托时效限制

单项选择题

对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

A．与他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

单项选择题

在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金

单项选择题

具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。

A．证券交易所
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会

单项选择题

证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。

A．5
B．10
C．15
D．30

单项选择题

证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．5
B．6
C．7
D．8

单项选择题

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位

单项选择题

有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。

A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

单项选择题

有关交易所席位的说法，正确的是( )。

A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．根据经营的证券品种不同，我国有普通席位和专用席位之分
D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

单项选择题

有关交易所的席位说法正确的是( )。

A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

单项选择题

证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和( )两个环节。

A．证券交易过户
B．签订委托协议
C．接受具体委托
D．资金清算

单项选择题

证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。

A．证券交易场所
B．证券公司
C．柜台
D．证券交易所

单项选择题

关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

单项选择题

下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。

A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准

单项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

A．信用交易资金交收账户和融资专用资金账户
B．信用交易资金交收账户和客户信用交易担保资金账户
C．融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D．信用交易资金交收账户和客户信用交易担保证券账户

单项选择题

境内居民购买B股，不允许使用( )。

A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇人的外币资金

单项选择题

委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。

A．证券公司
B．结算银行
C．证券交易所
D．登记结算机构

单项选择题

证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。

A．“价格优先、时间优先”
B．“价格优先、客户优先”
C．“客户优先、时间优先”
D．“数量优先、时间优先”

单项选择题

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。

A．9：00到9：30
B．9：15到9：25
C．9：25到9：30
D．9：10到9：25

单项选择题

证券交易的价格优先原则意味着( )。

A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者
B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者
C．卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者
D．卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者

单项选择题

办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．登记结算机构
D．开户银行

单项选择题

( )交易不收过户费。

A．国债
B．股票
C．基金
D．债券

单项选择题

公开原则的核心要求是( )。

A．上市公司的信息披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化

单项选择题

证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

A．为客户的一切交易保密
B．坚持了解客户原则
C．认真与客户签订证券买卖代理协议
D．严格按委托人的要求办理委托事务

单项选择题

下列不属于非柜台委托的是( )。

A．书面委托
B．电话委托
C．传真委托
D．自助委托

单项选择题

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B．资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

单项选择题

申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A．一年
B．二年
C．三年
D．四年

单项选择题

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。

A．债券
B．标准券
C．股票
D．所有有价证券

单项选择题

深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。

A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手

单项选择题

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖( )证券。

A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券

单项选择题

证券服务部筹建期为( )个月。

A．3
B．5
C．6
D．9

单项选择题

一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。

A．一次
B．三次
C．四次
D．二次

单项选择题

( )不得开立B股账户。

A．外国法人、自然人和其他组织
B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C．中国法人、自然人及其他组织
D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

单项选择题

下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。

A．美国“9·11”事件
B．某些上市公司倒闭
C．自然灾害
D．证券经纪商违规操作

单项选择题

目前，我国对( )实行T+3交收方式。

A．A股
B．B股
C．基金券
D．债券

单项选择题

在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。

A．T+1
B．T+3
C．T+2
D．T+5

单项选择题

证券回购交易实质是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券

单项选择题

深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。

A．500
B．1000
C．100
D．5000

单项选择题

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险

关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。

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下列不属于金融衍生工具的有( )。

从内容上看，认股权证的性质是( )。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。

深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。

在我国，B股席位是( )。

上海证券交易所B股股票开设( )。

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。

( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。

( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

在债券回购交易中，融资方进行( )申报。

下列各项中不属于交易成本的是( )。

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

关于上市开放式基金，下列的( )是错误的。

( )首只IOF(南方积配)在( )开始上市交易。

设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。

新中国证券交易所出现的时期是( )。

下列的( )不属于证券交易的原则。

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。

证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。

证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。

证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。

有关交易所席位的说法，正确的是( )。

有关交易所的席位说法正确的是( )。

证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和( )两个环节。

证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。

关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。

下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

境内居民购买B股，不允许使用( )。

委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。

证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。

沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。

证券交易的价格优先原则意味着( )。

办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。

( )交易不收过户费。

公开原则的核心要求是( )。

证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

下列不属于非柜台委托的是( )。

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )。

申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。

深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及其整数倍为交易单位。

根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖( )证券。

证券服务部筹建期为( )个月。

一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。

( )不得开立B股账户。

下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。

目前，我国对( )实行T+3交收方式。

在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。

证券回购交易实质是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。

( )是证券公司自营业务面临的主要风险。