可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，...

判断题

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。 ____

答案：错误

判断题

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ____

答案：错误

判断题

自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。 ____

答案：正确

判断题

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 ____

答案：错误

判断题

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。 ____

答案：错误

判断题

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。 ____

答案：错误

判断题

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。 ____

答案：错误

判断题

投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 ____

答案：错误

判断题

在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。 ____

答案：错误

判断题

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 ____

答案：错误

判断题

投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。 ____

答案：错误

判断题

赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一揽子”股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 ____

答案：错误

判断题

证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。 ____

答案：错误

判断题

按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 ____

答案：错误

判断题

投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。 ____

答案：错误

判断题

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 ____

答案：错误

判断题

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。 ____

答案：错误

判断题

当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。 ____

答案：错误

判断题

根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股。 ____

答案：正确

判断题

可转债的买卖申报优先于转股申报。 ____

答案：正确

判断题

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 ____

答案：错误

判断题

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 ____

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 ____

答案：错误

判断题

可转债“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ____

答案：正确

判断题

“债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。 ____

答案：错误

判断题

可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。 ____

答案：错误

判断题

当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。 ____

答案：错误

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 ____

你可能感兴趣的试题

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。 ____

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 ____

自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。 ____

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 ____

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。 ____

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。 ____

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。 ____

投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 ____

在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。 ____

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 ____

赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一揽子”股票和少量现金换取一定数量的基金份额。 ____

证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。 ____

按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 ____

投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。 ____

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 ____

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。 ____

当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。 ____

根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股。 ____

可转债的买卖申报优先于转股申报。 ____

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 ____

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 ____

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 ____

可转债“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ____

“债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。 ____

可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。 ____

当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。 ____