投资者可以持中国证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明...

判断题

投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币1亿元。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中同证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

申请凭证式旧债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

杠杆收购是利用股票所融资本购买日标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发起人的出资方式为全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分；第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为3～13人。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

吸收合并为一个公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。新设合并为两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

清算组应当自成立之日起15日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，向清算组申报其债权。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅公司在章程中规定资产总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

设立股份有限公司，应当向公司登记相关申请登记；设立分公司，无须向公司登记机关申请登记。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

价值重估是指同有资产监督管理机构依据同家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

向特定的少数投资者发行债券被称为公募。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照同际会计准则编制财务报表，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行凋查，并公开披露。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

可转换债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的当日成为发行公司的股东。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于15年。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

绝对估值法又被称为可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

当利率或利差招标时，标位变动幅度为0.1%。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

首次公开发行股票，招股说明书中保荐机构声明贞的签字人包括法定代表人授权代表、保荐业务负责人及保荐代表人。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

因股权融资无须支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式同债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司按照同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市公司国有股和法人股向外商转让后，上市公司仍然执行原有关政策，享受外商投资企业待遇。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

投资者可以持中国证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况必须尽可能详尽、具体、准确。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人不可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发行人公司应当在其可转换公司债券上市前5个工作日内，将上市公告书全文刊登在至少一种由中同证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项日的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、止市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；同有法人股是指有权代表同家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

投资者可以持中国证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。( )

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投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。( )

提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。( )

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币1亿元。( )

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。( )

中同证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。( )

申请凭证式旧债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。( )

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。( )

杠杆收购是利用股票所融资本购买日标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( )

发起人的出资方式为全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。( )

股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分；第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。( )

《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为3～13人。( )

吸收合并为一个公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。新设合并为两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。( )

清算组应当自成立之日起15日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起15日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，向清算组申报其债权。( )

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。( )

我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅公司在章程中规定资产总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。( )

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。( )

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。( )

设立股份有限公司，应当向公司登记相关申请登记；设立分公司，无须向公司登记机关申请登记。( )

价值重估是指同有资产监督管理机构依据同家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。( )

向特定的少数投资者发行债券被称为公募。( )

首次公开发行股票的审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核。( )

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。( )

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。( )

股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照同际会计准则编制财务报表，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行凋查，并公开披露。( )

可转换债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的当日成为发行公司的股东。( )

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于15年。( )

债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。( )

绝对估值法又被称为可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。( )

当利率或利差招标时，标位变动幅度为0.1%。( )

首次公开发行股票，招股说明书中保荐机构声明贞的签字人包括法定代表人授权代表、保荐业务负责人及保荐代表人。( )

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

因股权融资无须支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。( )

保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。( )

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。( )

发行人及其保荐机构应向不少于30家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。( )

证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式同债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( )

特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司按照同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。( )

上市公司国有股和法人股向外商转让后，上市公司仍然执行原有关政策，享受外商投资企业待遇。( )

投资者可以持中国证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。( )

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。( )

《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。( )

沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。( )

真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况必须尽可能详尽、具体、准确。( )

在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人不可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。( )

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。( )

发行人公司应当在其可转换公司债券上市前5个工作日内，将上市公告书全文刊登在至少一种由中同证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。( )

上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( )

主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。( )

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是股东，而不是公司经营者。( )

净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项日的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。( )

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、止市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。( )

间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。( )

证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。( )

非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。( )

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。( )

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；同有法人股是指有权代表同家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。( )

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。( )