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单项选择题

投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．3%；1
B．3%；3
C．5%；1
D．5%；3
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单项选择题

股份有限公司申请其发行的股票上市，其股本总额不少于人民币______

A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．1
单项选择题

设立股份有限公司发行股票时，向社会公众发行的部分不少于总股本的______

A．35%
B．40%
C．15%
D．25%
单项选择题

发行人提交的申请上市的文件中，就信息披露而言，最重要的是______

A．上市公告书
B．年度报告
C．中期报告
D．临时报告
单项选择题

以下哪个不是公司股票上市必须满足的条件______

A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．公司开业时间3年以上，最近3年连续盈利
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例在10%以上
D．财务会计报告无虚假记载
单项选择题

公司为申请股票上市交易向证券交易所报送的下列文件中，哪项是错误的______

A．上市报告书
B．申请股票上市的股东大会决议
C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
单项选择题

以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的______

A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D．公司解散或者被宣告破产
单项选择题

上市公司出现下列哪种情形的，证券交易所决定终止其股票上市交易______

A．公司有重大违法行为
B．最近三年连续亏损
C．对财务会计报告作虚假陈述
D．公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
单项选择题

为证券集中交易提供交易场所及设施的是______

A．证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券登记结算机构
单项选择题

证券公司客户交易结算资金应当存放在______

A．商业银行
B．证券公司
C．证券登记结算公司
D．证券交易所
单项选择题

关于证券交易的结果，下列说法错误的是______

A．买卖申报经交易所主机撮合成交后，交易即告成立
B．买卖双方须承认交易结果，履行清算交收义务
C．买卖双方可以以操作错误为由，撤销已成交的交易
D．在委托未成交之前，投资人有权变更和撤销委托
单项选择题

我国证券市场竞价成交的原则是______

A．自由竞价
B．价格优先、时间优先
C．价格优先
D．时间优先
单项选择题

证券交易所资金实行______结算。

A．一级
B．二级
C．三级
D．四级
单项选择题

我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为______

A．当日结算
B．次日结算
C．“T+1”日交收
D．“T”日交收
单项选择题

《证券法》规定，上市公司应当公布______

A．年度报告、中期报告、临时报告
B．年度报告、中期报告
C．年度报告、临时报告
D．年度报告、中期报告、临时报告、季报
单项选择题

下列属于突发性停牌的是______

A．公司于交易日公布中期报告
B．股价异常波动
C．公司于交易日公布年度报告
D．公司于交易日召开股东大会
单项选择题

按照《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内向国务院证券监管机构和证券交易所报送的报告为______

A．年度报告
B．中期报告
C．季度报告
D．临时报告
单项选择题

上市公司的年度财务报表必须经过审计。______

A．注册会计师
B．公司管理层
C．董事会
D．董事长
单项选择题

上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起______内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。______

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
单项选择题

上市公司报送临时报告时，应说明的事项不包括______

A．解决方案
B．事件起因
C．目前状态
D．可能产生的法律后果
单项选择题

依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”______

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司发生轻微亏损或者损失
C．公司1/4以上的董事、监事或者经理发生变动
D．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
单项选择题

下列哪个行为不是证券法中所说的操纵市场行为______

A．单独通过资金优势操纵证券交易量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C．在自己实际控制账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕信息的知情人，在信息公开前、买卖该公司证券
单项选择题

以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是______

A．已公开的公司分派股利的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
D．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
单项选择题

某公司一董事在董事会议上得知将收购上市公司(甲)计划，便提前购入甲公司股票3500股。收购开始后甲公司股票大幅度上涨，该董事获利。该董事的行为属于______

A．不当得利
B．非法买卖股票
C．内幕交易
D．欺诈客户
单项选择题

下列信息中不属于内幕信息的是______

A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的50%
单项选择题

某券商以自己为交易对象，进行自买自卖，使得某股票价格涨停，该行为属于______

A．内幕交易行为
B．操纵证券交易市场的行为
C．虚假陈述行为
D．欺诈客户行为
单项选择题

某证券公司承诺给客户保底收益，这种行为属于______

A．内幕交易
B．操纵市场
C．欺诈客户
D．虚假陈述
单项选择题

小霍向甲证券公司办理委托股票时，甲保证年投资回报率为20%。请问甲的行为属于______

A．欺诈客户
B．虚假陈述
C．信托
D．担保
单项选择题

投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份达到______时，应当在该事实发生之日起______日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．3%；1
B．3%；3
C．5%；1
D．5%；3
单项选择题

我国现行立法把收购预警的标准定为______

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
单项选择题

投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行的股份达到______时，如果继续进行收购的，应当依法向该上市所有股东发出收购上市公司全部或部分股份的要约。

A．10%
B．5%
C．30%
D．50%
单项选择题

在上市公司的收购过程中，收购要约的有效期自收购要约发出之日起计算，其期限为______

A．不得少于25个工作日，并不得超过50个工作日
B．不得少于30个工作日，并不得超过60个工作日
C．不得少于35个工作日，并不得超过70个工作日
D．不得少于40个工作日，并不得超过80个工作日
单项选择题

下列关于收购期限的叙述，错误的是______

A．在收购要约的有效期限内，收购要约人不得撤回其收购要约
B．收购要约的全部条件适用于同种股票的所有持有人
C．收购要约的有效期可以为45个工作日
D．在收购要约的有效期限内，收购人不可以变更收购要约中的事项
单项选择题

收购上市公司的行为结束后，收购人应在______将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并予以公告。

A．7日内
B．10日内
C．15日内
D．20日内
单项选择题

根据修订后的《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期限内不得转让，该期限是______

A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
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