单项选择题

关于证券投资基金当事人，下列说法不正确的是 ____ 。

A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是基金一切活动的中心

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单项选择题

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，以契约明确参与各方的权利、义务和责任，并由 ____ 负责自律性管理。

A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国人民银行
D．证券交易所理事会

单项选择题

所谓______，是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．金融债券
B．银行债券
C．国家债券
D．公司债券

单项选择题

下列不属于经济周期循环的阶段的选项是______。

A．高涨阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．平衡阶段

单项选择题

____ 不属于证券服务机构。

A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资咨询机构
D．资产评估机构

单项选择题

债券的______是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。

A．票面利率
B．到期期限
C．票面价值
D．发行者名称

单项选择题

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．3；1万元以上5万元以下
B．3；2万元以上20万元以下
C．5；1万元以上lO万元以下
D．5；2万元以上20万元以下

单项选择题

《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于______起实施。

A．1993年12月29日
B．1994年7月1日
C．1994年4月1日
D．1994年1月1日

单项选择题

下列不属于场外交易市场的特点的是 ____ 。

A．组织方式采用做市商制度
B．是分散的无形市场
C．交易成本较高
D．是一个以议价方式进行证券交易的市场

单项选择题

银行汇票属于 ____ 。

A．资本证券
B．金融证券
C．商品证券
D．货币证券

单项选择题

二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______．

A．场外交易市场
B．有形市场
C．第三市场
D．第四市场

单项选择题

依据《公司法》的规定，下列说法正确的是 ____ 。

A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D．不存在最低注册资本额的规定

单项选择题

关于证券投资基金当事人，下列说法不正确的是 ____ 。

A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是基金一切活动的中心

单项选择题

买卖A股的交易佣金上限是______。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%

单项选择题

在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括 ____ 。

A．货币资金
B．在合法的证券托管登记系统中的股票
C．在合法的证券托管登记系统中的债券
D．无形资产