单项选择题

积极型股票投资组合管理的目标是______。

A.超越市场
B.获得市场平均收益
C.减少交易成本
D.降低投资风险

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单项选择题

下列关于证券投资基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是______。

A.有利于维护非流通股股东利益
B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构
C.推动股指持续上升
D.有利于推动市场价值判断体系的形成

单项选择题

封闭式基金的交易价格主要受______的影响。

A.二级市场供求关系
B.银行存贷款利率
C.基金资产总值
D.基金份额净值

单项选择题

与股票和债券相比，证券投资基金是一种______的投资品种。

A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.低风险、高收益
D.风险相对适中、收益相对稳健

单项选择题

货币市场工具通常指到期日______的短期金融工具。

A.不足一年
B.2年以内
C.不足6个月
D.不足3年

单项选择题

第一只ETF是在______推出的。

A.英国
B.美国
C.加拿大
D.澳大利亚

单项选择题

通过所持有股票的______的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。

A.平均市净率
B.平均市值
C.平均市盈率
D.持股数量

单项选择题

2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是______。

A.深证100ETF
B.华夏上证50ETF
C.华夏上证180ETF
D.华夏上证红利ETF

单项选择题

保本基金的______是风险投资可承受的最高损失限额。

A.最低目标价值
B.安全垫
C.现时净值
D.价值底线

单项选择题

基金评价的______原则，要求基金评价机构不得发布虚假的基金评价结果。

A.公开性
B.全面性
C.公正性
D.客观性

单项选择题

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的______发布基金合同生效公告。

A.当日
B.次日
C.第三日
D.第五日

单项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起______个月内作出核准或不予核准的决定。

A.1
B.2
C.3
D.6

单项选择题

自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于______。

A.3万元
B.4万元
C.5万元
D.6万元

单项选择题

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于______人民币。

A.0.8亿元
B.1亿元
C.1.2亿元
D.1.5亿元

单项选择题

基金公司的债券研究主要侧重于______。

A.债券久期的判断和券种的选择
B.债券走势形态的判断
C.债券到期收益率的判断
D.债券到期时间的判断

单项选择题

______要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权

单项选择题

处于基金管理公司内部控制体系最低层次的是______。 A．部门业务规章 B．业务操作手册 C．基本管理制度D．内部控制大纲

单项选择题

《中国人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的______担任。

A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司

单项选择题

基金头寸指基金在进行交易后的所有______账户的资金余额。

A.现金类
B.非现金类
C.权益类
D.负债类

单项选择题

根据有关规定，结算备付金账户以______的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司分别开立。

A.基金
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金管理人和基金托管人联名

单项选择题

基金托管银行每______需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。

A.一个月
B.两个月
C.半年
D.周

单项选择题

基金的客户服务方式不包括______。

A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.公共关系
D.互联网的应用

单项选择题

在历史上，欧洲大陆的______占据了基金销售的绝对市场份额。

A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.基金公司

单项选择题

下列关于基金市场营销的说法，错误的是______。

A.基金市场营销不同于有形产品营销
B.基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进
C.基金市场营销作为一种理财产品服务，是一锤子买卖
D.制度化、规范化的持续性服务是基金市场营销的重要组成部分

单项选择题

下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是______。

A.政策性银行
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构

单项选择题

基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存______年。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题

我国债券基金的管理费率一般低于______。

A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%

单项选择题

基金资产估值方法的______是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A.公开性
B.一致性
C.长期性
D.准确性

单项选择题

当基金份额净值计价错误达到基金资产净值______时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A.0.10%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%

单项选择题

目前，我国的基金会计分期以______为单位，分期反映会计主体的财务状况。

A.日
B.季度
C.月
D.年度

单项选择题

基金的投资收益指基金经营活动中因______、债券、资产支持证券、基金等而实现的差价损益。

A.利息收入
B.结算备付金
C.银行存款
D.买卖股票

单项选择题

______是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。

A.现金分红方式
B.股票分红方式
C.分红再投资转换为基金份额
D.股票买卖差价

单项选择题

如果投资者在2011年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至______。

A.4月15日
B.4月16日
C.4月17日
D.4月18日

单项选择题

以下文件中，除______外，其他三项是基金募集期间的信息披露文件。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度报告

单项选择题

基金管理人需在基金合同生效的______，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.第三日
B.当日
C.次日
D.第四日

单项选择题

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于______。

A.重大遗漏
B.不当竞争
C.虚假记载
D.误导性陈述

单项选择题

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经______独立董事签字同意。

A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/2以上
D.全部

单项选择题

______在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

单项选择题

基金管理公司的督察长直接对______负责。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.总经理

单项选择题

有关法规规定，债券基金投资于债券的比例不得低于该基金资产总值的______。

A.50%
B.60%
C.80%
D.90%

单项选择题

基金管理公司督察长履行职责的范围为______。

A.公司运作的所有环节
B.公司稽核部的人员设置及业务管理
C.基金运作的所有环节
D.基金及公司运作的所有业务环节

单项选择题

给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在ρ_AB=-1时构成的组合线为______。 A．
B．
C．
D．其他

单项选择题

在行为金融模型中，______使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A.心理偏差
B.选择性偏差
C.回避损失心理
D.保守性偏差

单项选择题

证券组合管理理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益______。

A.先高后低
B.越高
C.不变
D.越低

单项选择题

A公司股票的β值为1.5，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06。那么，A公司股票的必要收益率是______。

A.0.09
B.0.10
C.0.12
D.0.15

单项选择题

______假设认为，当前股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

A.强式有效市场
B.无效市场
C.半强式有效市场
D.弱式有效市场

单项选择题

一般而言，股票、债券资产配置的期限为______。

A.半年
B.1年
C.2年
D.3年

单项选择题

资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是______。

A.固定收益证券
B.房地产
C.办公楼
D.货币市场工具

单项选择题

______下，确定资产类别收益预期的计算公式是E(R)=
。

A.历史数据法
B.情景综合分析法
C.截面分析法
D.情景局部分析法

单项选择题

积极型股票投资组合管理的目标是______。

A.超越市场
B.获得市场平均收益
C.减少交易成本
D.降低投资风险

单项选择题

股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于______。

A.投资者的风险承受能力不同
B.对市场有效性的判断不同
C.是否构造投资组合
D.是否采取系统化的投资战略

单项选择题

根据简单过滤器规则，下列说法正确的是______。

A.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则卖出
B.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则买入
C.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则清仓
D.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则减持

单项选择题

基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为______。

A.数量法
B.加强指数法
C.市值费
D.分层法

单项选择题

大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条弯曲的曲线来表示，该曲线的曲率即为债券的凸性。当预期利率波动较大时，的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A.向下，较低
B.向下，较高
C.向上，较低
D.向上，较高

单项选择题

预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期是指______。

A.远期利率
B.即期利率
C.平均利率
D.中短期平均利率

单项选择题

下列投资策略中，属于债券互换策略的是______。

A.子弹式策略
B.两极策略
C.免疫互换
D.税差激发互换

单项选择题

______适合于证券数目较小的情况。

A.分层抽样法
B.优化法
C.方差最小化法
D.方差最大化法

单项选择题

基金净值收益率的计算方法不包括______。

A.算术平均法
B.时间加权法
C.几何平均法
D.移动平均法

单项选择题

择时能力衡量的双贝塔法是由和于1981年提出的。

A.亨芮科桑，莫顿
B.夏普，特雷诺
C.葛兰碧，葛兰威尔
D.罗尔，罗斯

单项选择题

常用于对基金过去收益率衡量的指标是______。

A.年(度)化收益率
B.简单收益率
C.算术平均收益率
D.几何平均收益率

单项选择题

信息比率较大的基金，表现相对较______。

A.差
B.好
C.一般
D.稳定