多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司不得发行公司债券的情形有( )。

A．前一次公开发行的公司债券尚未募足
B．违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
D．最近24个月内披露的文件有重大遗漏

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多项选择题

某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。

A．公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

多项选择题

发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员应在公开募集及上市文件中提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，对此，下列表述正确的有( )。

A．预案应包括启动股价稳定措施的具体条件
B．预案应包括可能采取的具体措施等
C．具体措施可以包括发行人回购公司股票，控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票等
D．在启动股价稳定措施之后方公告具体实施方案

多项选择题

根据证券法律制度的规定，上市公司不得发行公司债券的情形有( )。

A．前一次公开发行的公司债券尚未募足
B．违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
D．最近24个月内披露的文件有重大遗漏

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

A．负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
B．中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
C．为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
D．通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

多项选择题

定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列做法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有( )。

A．年度报告中的财务会计报告无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
B．该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C．该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
D．该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露

多项选择题

根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

A．发行对象不得超过200人
B．发行价格不得低于市场交易价格
C．控股股东认购的股份36个月内不得转让
D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

多项选择题

下列关于首次公开发行股票后网下初始发行比例的说法中，正确的有( )。

A．首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％
B．首次公开发行股票后总股本不足4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％
C．首次公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％
D．首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以上的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％

多项选择题

下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。

A．公司债券每张面值1元
B．债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
C．为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保
D．公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出

多项选择题

某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中，不影响其股票上市交易的有( )。

A．该公司公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B．该公司股本总额为6000万元
C．该公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D．持有该公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人

多项选择题

依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
B．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
C．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D．以内幕信息进行证券买卖