根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同...

单项选择题

行为人有下列情形之一的，导致后果严重，构成犯罪的，将被追究刑事责任______。
(1)利用职务上的便利收受回扣
(2)挪用客户资金
(3)借款人采取欺诈手段骗取贷款
(4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密

A.(1)(3)(4)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)

单项选择题

《保险法》第十七条规定，订立保险合同，保险人应当向投保人说明保险合同的条款内容，并可以就保险标的或者被保险人的有关情况提出询问，投保人应当如实告知。下列关于如实告知的理解，不正确的是______。

A.投保人故意隐瞒事实，不履行如实告知义务的，保险人有权解除保险合同
B.投保人因过失未履行如实告知义务，足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，保险人有权解除合同
C.投保人故意不履行如实告知义务的，保险人对于保险合同解除前发生的事故，不承担赔偿或者给付保险金的责任，并不退还保险费
D.投保人因过失未履行如实告知义务，对保险事故的发生有严重影响的，保险人对于保险合同解除前发生的保险事故，不承担赔偿或者给付保险金的责任，并不退还保险费

单项选择题

证券内幕消息的知情人包括持有公司______以上股份的自然人、法人、其他组织。

A.5%
B.12%
C.15%
D.25%

单项选择题

下列银行业监管措施中，不正确的是______。

A.要求某银行向社会披露董事会成员变更情况
B.要求某银行报送财务报告
C.银监局某处长带着三个检察人员，并带好工作证件到银行进行现场检查
D.要求某银行总经理就银行的某项业务做出说明

单项选择题

证券公司客户的交易结算资金应当存放在______，以每个客户的名义单独管理。

A.登记结算公司
B.证券交易所
C.商业银行
D.证券公司

单项选择题

人寿保险的索赔时效为______。

A.自保险事故发生之日起5年
B.自保险事故发生之日起2年
C.自知道保险事故发生之日起2年
D.自知道保险事故发生之日起5年

单项选择题

对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是______。

A.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于15年
B.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

单项选择题

《基金法》的调整对象是______。

A.证券投资基金
B.保险基金
C.政府建设基金
D.社会公益基金

单项选择题

根据《信托法》，下列关于受益人的说法，不正确的是______。

A.受益人可以是自然人、法人，或者依法成立的其他组织
B.委托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人
C.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人
D.受益人自信托生效之日起享有信托受益权

单项选择题

委托人有权向法院申请撤销受托人的某些处分行为，委托人应在知道或应当知道撤销原因之日起______内行使，未行使的，申请权取消。

A.1个月
B.5个月
C.半年
D.一年

单项选择题

下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是______。

A.境内托管人必须为不同商业银行分别设置托管账户
B.境内托管人通过本行外汇资金运用结算账户办理与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务
C.境内托管人在本行开立证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的证券托管业务
D.境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务

单项选择题

根据《信托法》，下列关于受益人权利的说法，不正确的是______。

A.共同受益人不能按照信托文件的规定享受信托利益
B.受益人可以放弃信托受益权
C.受益人不能清偿到期债务的，其信托受益权可以用于清偿债务
D.受益人的信托受益权可以依法继承和转让，但信托文件有限制性规定的除外

单项选择题

外商独资银行、中外合资银行经______批准，可以经营结汇、售汇业务。

A.中国工商银行
B.中国外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国银行业协会

单项选择题

我国某商业银行进行境外理财投资。其用于境外投资的全部资产应当______。

A.保管在该银行相应的理财部门
B.将50%的资产委托给另一家境内商业银行保管，并支付该部分托管费，剩余部分由自己的理财部门管理
C.委托给一家境外商业银行托管
D.全部委托另一家境内商业银行保管

单项选择题

下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是______。

A.境内托管人在本行开立证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的证券托管业务
B.境内托管人可以再同一商业银行设置托管账户
C.境内托管人应当根据审慎原则，按照风险管理要求以及商业惯例选择境外金融机构作为其境外托管代理人。
D.境外托管代理人通过一个托管账户代理不同境内托管人的业务

单项选择题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度。妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。保存期不少于______年。

A.3
B.6
C.15
D.10

单项选择题

商人李某从国内运货到周边国家销售，获利20万元，则他应当在年度终了后______日内纳税。

A.50
B.20
C.30
D.10

单项选择题

商业银行办理储蓄存款业务，应当遵循______原则。
(1)存款自愿；(2)存款有息；(3)取款自由；(4)为存款人保密

A.(1)(2)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)

单项选择题

我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事______业务，国家另有规定除外。
(1)证券经营业务；(2)信托业务；(3)股票业务；(4)非银行金融机构和企业投资

A.(1)(2)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)

单项选择题

商业银行A作为商业银行B境外理财投资的托管人为其保存资金往来记录，其保存的时间应当不少于______年。

A.15
B.12
C.25
D.22

单项选择题

从事代客境外理财业务的商业银行不应当______。

A.详细告知投资者投资计划
B.履行结售汇统计报告义务
C.定期披露投资风险状况
D.在投资者开设账户时为其捆绑理财产品

单项选择题

我国证券投资基金的基金托管人是______。

A.保险公司
B.信托公司
C.基金公司
D.商业银行

单项选择题

在理财顾问业务中，最先进行的一个环节是______。

A.对客户资产管理目标进行分析
B.为客户进行基础规划
C.收集客户信息
D.为客户进行资产状况分析

单项选择题

以下哪项行为，不属于操纵证券市场罪______。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量
D.违背客户的委托为其买卖证券

单项选择题

对受益人的权利和义务，说法错误的是______。

A.受益人自信托合同生效之日起享受信托受益权
B.信托受益权不能依法转让和继承
C.信托文件对信托利益分配的比例或者分配的方法未作规定时，各受益人按照均等的比例享受信托利益
D.受益人不能到期清偿债务的，其信托财产可以用于清偿

单项选择题

根据《信托法》，受托人以______为限向受益人承担支付信托利益的义务。

A.委托人固有财产
B.受托人固有财产
C.信托财产
D.信托财产和受托人固有财产

单项选择题

关于信托的特点，下列说法错误的是______。

A.信托管理具有连续性
B.信托经营方式灵活、适应性强
C.信托利益分配、损益计算遵循实绩原则
D.委托人和受托人按合同约定共同承担无过失的损失风险

单项选择题

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是______。

A.基金管理人负责基金的具体投资操作
B.基金管理人由依法设立的商业银行担任
C.基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理
D.基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

单项选择题

下列信托方式中，属于按委托人或受托人性质的不同划分的是______。

A.法定信托
B.法人信托
C.动产信托
D.资金信托

单项选择题

书面委托代理的授权委托书授权不明的，______。

A.被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人不承担责任
B.被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任
C.代理人应当向第三人承担民事责任，被代理人不承担责任
D.代理人应当向第三人承担民事责任，被代理人负连带责

单项选择题

下列属于信托公司风险的是______。

A.流动性风险
B.项目评估风险
C.项目主体风险
D.投资项目风险

单项选择题

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报______审批。

A.中国人民银行
B.中国银行业协会
C.中国银监会
D.国家外汇管理局

单项选择题

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是______。

A.基金管理人负责基金的具体投资操作
B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D.基金管理人不可以接受其他机构委托进行资产管理

单项选择题

国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起______个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或不予核准的决定，并通知申请人。

A.2
B.4
C.6
D.12

单项选择题

个人携带外币现钞出入境时，______不符合外币现钞管理规定。

A.个人购汇提钞，单笔在规定允许携带外币现钞出境金额之下的，可以在银行直接办理
B.根据《个人外汇管理办法实施细则》第24条可知，个人购汇提钞，单笔提钞超过规定允许携带外币现钞出境金额的，凭本人有效身份证件、提钞用途证明等材料向当地外汇局事前报备
C.个人外币现钞存入外汇储蓄账户，单笔在规定允许携带外币入境申报金额之下的，可以在银行直接办理
D.个人外币现钞存入外汇储蓄账户，单笔存钞超过规定允许携带外币入境申报金额的，凭本人有效身份证件在银行办理

单项选择题

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以______为准。

A.招募说明书
B.基金合同
C.基金募集方案
D.基金发行计划

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以______为准。

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按照《保险法》的规定，下列说法不正确的是______。

个人理财业务活动中法律关系的主体有两个，即______。

根据《民法通则》的规定，代理人______，委托代理权将终止。

银行业务中大多采用的是格式条款，下列对格式条款理解不正确的是______。

以下选项中，______不属于无效合同。

下列关于代理的说法，不正确的是______。

商业银行应按照______规定的存款利率的上下限，确定存款利率，并予以公告。

个人理财业务中，客户和商业银行之间是______关系。

行为人有下列情形之一的，导致后果严重，构成犯罪的，将被追究刑事责任______。 (1)利用职务上的便利收受回扣 (2)挪用客户资金 (3)借款人采取欺诈手段骗取贷款 (4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密

《保险法》第十七条规定，订立保险合同，保险人应当向投保人说明保险合同的条款内容，并可以就保险标的或者被保险人的有关情况提出询问，投保人应当如实告知。下列关于如实告知的理解，不正确的是______。

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《基金法》的调整对象是______。

根据《信托法》，下列关于受益人的说法，不正确的是______。

委托人有权向法院申请撤销受托人的某些处分行为，委托人应在知道或应当知道撤销原因之日起______内行使，未行使的，申请权取消。

下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是______。

根据《信托法》，下列关于受益人权利的说法，不正确的是______。

外商独资银行、中外合资银行经______批准，可以经营结汇、售汇业务。

我国某商业银行进行境外理财投资。其用于境外投资的全部资产应当______。

下列关于商业银行境外理财投资的说法，正确的是______。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度。妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。保存期不少于______年。

商人李某从国内运货到周边国家销售，获利20万元，则他应当在年度终了后______日内纳税。

商业银行办理储蓄存款业务，应当遵循______原则。 (1)存款自愿；(2)存款有息；(3)取款自由；(4)为存款人保密

我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事______业务，国家另有规定除外。 (1)证券经营业务；(2)信托业务；(3)股票业务；(4)非银行金融机构和企业投资

商业银行A作为商业银行B境外理财投资的托管人为其保存资金往来记录，其保存的时间应当不少于______年。

从事代客境外理财业务的商业银行不应当______。

我国证券投资基金的基金托管人是______。

在理财顾问业务中，最先进行的一个环节是______。

以下哪项行为，不属于操纵证券市场罪______。

对受益人的权利和义务，说法错误的是______。

根据《信托法》，受托人以______为限向受益人承担支付信托利益的义务。

关于信托的特点，下列说法错误的是______。

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是______。

下列信托方式中，属于按委托人或受托人性质的不同划分的是______。

书面委托代理的授权委托书授权不明的，______。

下列属于信托公司风险的是______。

外资独资银行、合资银行、外国银行分行开办需要批准的个人理财业务，应按照有关外资银行业务审批程序的规定，报______审批。

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是______。

国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起______个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或不予核准的决定，并通知申请人。

个人携带外币现钞出入境时，______不符合外币现钞管理规定。

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以______为准。

行为人有下列情形之一的，导致后果严重，构成犯罪的，将被追究刑事责任______。
(1)利用职务上的便利收受回扣
(2)挪用客户资金
(3)借款人采取欺诈手段骗取贷款
(4)从业人员玩忽职守，泄露商业机密

商业银行办理储蓄存款业务，应当遵循______原则。
(1)存款自愿；(2)存款有息；(3)取款自由；(4)为存款人保密

我国《商业银行法》明确规定商业银行不得从事______业务，国家另有规定除外。
(1)证券经营业务；(2)信托业务；(3)股票业务；(4)非银行金融机构和企业投资