单项选择题

1988年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

A．发行时间和发行范围
B．发行规模和发行方式
C．发行规模和发行企业数量
D．发行时间和发行方式

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单项选择题

证券登记结算制度实行证券( )。

A．代持制
B．实名制
C．代理制
D．经纪制

单项选择题

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

A．20％
B．10％
C．40％
D．30％

单项选择题

我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A．国有股
B．法人股
C．限售股
D．流通股

单项选择题

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是( )。

A．已上市A股
B．已上市B股
C．首日上市的证券
D．已上市基金

单项选择题

取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A．2
B．4
C．3
D．5

单项选择题

金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A．银行及非银行金融机构
B．大型国企
C．上市公司
D．地方政府

单项选择题

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。

A．上海证券交易所或深圳证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D．证券经纪商

单项选择题

证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A．公开原则
B．诚信原则
C．公正原则
D．公平原则

单项选择题

一行三会构成了中国金融业( )的格局。

A．同业监管
B．混业监管
C．多重监管
D．分业监管

单项选择题

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A．产品分级
B．产品规模
C．客户风险
D．产品收益

单项选择题

下列不属于我国证券交易所场内市场的是( )。

A．中小板
B．创业板
C．主板
D．新三板

单项选择题

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为( )。

A．融券保证金比例＝保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％
B．融券保证金比例＝保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％
C．融券保证金比例＝保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×100％
D．融券保证金比例＝保证金／(融券卖出证券数量×收盘价)×100％

单项选择题

下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是( )。

A．全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联
B．在一定程度上改变了金融监管方式
C．先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动
D．大量资金可以轻松地在全球范围内流动

单项选择题

投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

A．自律管
B．科学管理
C．廉洁自律
D．规避监管

单项选择题

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

A．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成为一家上市公司
B．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C．保护原股份的权益及其对公司的控制权
D．增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金

单项选择题

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为( )。

A．社会公众股
B．国家股
C．法人股
D．外资股

单项选择题

国际货币基金组织总部位于( )。

A．华盛顿
B．巴黎
C．纽约
D．斯德哥尔摩

单项选择题

证券发行市场又称( )。

A．二级市场
B．次级市场
C．流通市场
D．一级市场

单项选择题

根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．次高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交

单项选择题

在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是( )。

A．股票价格
B．货币价格
C．财富
D．消费

单项选择题

我国中小企业板块市场设立在( )，创业板市场设立在( )。

A．上海证券交易所；深圳证券交易所
B．深圳证券交易所；上海证券交易所
C．深圳证券交易所；深圳证券交易所
D．上海证券交易所；上海证券交易所

单项选择题

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管处置建议。

A．证券公司
B．中国证券业协会
C．证券交品所
D．中国证监会

单项选择题

我国债券市场的主体部分是( )。

A．固定收益债券市场
B．全国银行间债券市场
C．交易所市场
D．企业债市场

单项选择题

证券业协会监事长由( )。

A．监事会在当选的监事中选举产生
B．会员单位推荐产生
C．会员大会选举产生
D．中国证监会指定

单项选择题

1988年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

A．发行时间和发行范围
B．发行规模和发行方式
C．发行规模和发行企业数量
D．发行时间和发行方式

单项选择题

证券金融公司组织形式一般为( )。

A．股份有限公司
B．一般合伙公司
C．有限合伙公司
D．有限责任公司

单项选择题

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行( )。

A．资金募集和证券交付
B．证券创设和证券交付
C．证券创设、资金募集和证券支付
D．证券登记和资金募集

单项选择题

社会保险基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

A．企业债
B．金融债
C．股票
D．国债

单项选择题

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

( )负责受理短期融资券的发行注册。

A．中国银监会
B．中国银行间市场交易商协会
C．中国人民银行
D．商务部

单项选择题

上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。

A．成交额
B．市值
C．流通股本
D．发行量

单项选择题

股票是一种资本证券，属于( )。

A．真实资本
B．实物
C．虚拟资本
D．风险资本

单项选择题

资产证券化起源于( )。

A．希腊
B．英国
C．美国
D．德国

单项选择题

深圳证券交易所于( )正式营业。

A．1990年8月3日
B．1992年6月3日
C．1989年5月3日
D．1991年7月3日

单项选择题

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

A．基本信息公开
B．财务信息公开
C．基本信息公示和财务信息公开
D．所有内部信息公开

单项选择题

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

A．平衡协商机制
B．均分机制
C．行政指令机制
D．固定对价机制

单项选择题

股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

A．1／3
B．2／3
C．1／2
D．10％

单项选择题

世界上最早的证券交易所出现在( )。

A．英国
B．美国
C．荷兰
D．中国

单项选择题

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。

A．份额
B．固定股息
C．市值
D．面值

单项选择题

我国证券公司的设立实行( )。

A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制

单项选择题

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。

A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C．证券发行人负责证券发行的主承销工作
D．保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

单项选择题

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是( )。

A．国内首家证券交易市场
B．交易采用电脑自动撮合成立的方式
C．上海证券交易所成立于1992年11月26日
D．交易时间为每周一至周五

单项选择题

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

A．债券基金、股票基金、货币市场基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金
D．契约型基全与公司型基金

单项选择题

金融市场的主要参与者不包括( )。

A．政府部门
B．金融机构
C．公益组织
D．个人

单项选择题

下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。

A．政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D．政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

单项选择题

下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

A．人民币汇率上升
B．宏观经济发展数据低于预期
C．央行宣布增发长期建设用国债
D．财政部宣布提供资金用于基础设施建设

单项选择题

回购交易通常在( )交易中运用。

A．远期
B．现货
C．债券
D．股票

单项选择题

证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．第三产业

单项选择题

通过( )的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A．场外发行
B．交易所发行
C．网上发行
D．证券交易所交易系统发行