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单项选择题

  《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的______。
    Ⅰ．控制权    Ⅱ．监管权
    Ⅲ．现场检查权    Ⅳ．非现场检查权

A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
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单项选择题

  会员制证券交易所设有的机构有______。
    Ⅰ．董事会    Ⅱ．理事会
    Ⅲ．会员大会    Ⅳ．监察委员会

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单项选择题

  货币乘数的大小由以下______因素决定。
    Ⅰ．法定准备金率    Ⅱ．超额准备金率
    Ⅲ．现金比率    Ⅳ．存款比率

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单项选择题

  货币政策的营运目标包括______。
    Ⅰ．中介目标    Ⅱ．最终目标
    Ⅲ．操作目标    Ⅳ．初级目标

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单项选择题

  货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有______。
    Ⅰ．长期利率    Ⅱ．短期利率
    Ⅲ．基础货币    Ⅳ．贷款量

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单项选择题

  货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括______。
    Ⅰ．稳定物价    Ⅱ．完全就业
    Ⅲ．促进经济增长  Ⅳ．平衡国际收支

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单项选择题

  《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以______。
    Ⅰ．按票面金额    Ⅱ．超过票面金额
    Ⅲ．低于票面金额    Ⅳ．任意金额

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单项选择题

  属于商品证券的有______。
    Ⅰ．提货单    Ⅱ．运货单
    Ⅲ．仓库栈单    Ⅳ．支票

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单项选择题

  《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券______及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
    Ⅰ．发行    Ⅱ．自营
    Ⅲ．交易    Ⅳ．登记

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单项选择题

  《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括______。
    Ⅰ．事后处理    Ⅱ．谈话提醒
    Ⅲ．行政干预    Ⅳ．事前监管

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单项选择题

  《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的______。
    Ⅰ．控制权    Ⅱ．监管权
    Ⅲ．现场检查权    Ⅳ．非现场检查权

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单项选择题

  《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括______。
    Ⅰ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
    Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
    Ⅲ．按照规定召集基金份额持有人大会
    Ⅳ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

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单项选择题

  《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是______。
    Ⅰ．有安全保管基金财产的条件    Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统
    Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定  Ⅳ．设有专门的基金托管部门

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单项选择题

  公司经营状况的好坏，可以从______来分析。
    Ⅰ．公司治理水平    Ⅱ．公司管理层质量
    Ⅲ．公司规模    Ⅳ．公司合并

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单项选择题

  《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有______等权利。
    Ⅰ．依据规定要求召开基金份额持有人大会
    Ⅱ．分享基金财产收益
    Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额
    Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

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单项选择题

  2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括______。
    Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
    Ⅱ．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
    Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系
    Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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单项选择题

  上市公司股权分置改革是通过______之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
    Ⅰ．债券持有人    Ⅱ．流通股股东
    Ⅲ．优先股股东    Ⅳ．非流通股股东

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单项选择题

  上市公司信息披露应当遵循的原则包括______。
    Ⅰ．真实原则    Ⅱ．准确原则
    Ⅲ．局部原则    Ⅳ．及时原则

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单项选择题

  上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括______。
    Ⅰ．公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
    Ⅱ．与公司业务有关的企业、往来银行
    Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
    Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者

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单项选择题

  上证380指数样本股的选择主要考虑______。
    Ⅰ．营利能力    Ⅱ．成长性
    Ⅲ．负债比率    Ⅳ．新兴行业的代表性

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单项选择题

  设立基金管理公司，应当具备的条件有______。
    Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
    Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
    Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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单项选择题

  下列关于股权分置改革的说法中，正确的有______。
    Ⅰ．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
    Ⅱ．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
    Ⅲ．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
    Ⅳ．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制

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单项选择题

  下列关于红筹股的说法中，正确的有______。
    Ⅰ．红筹股不属于外资股
    Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
    Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
    Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股

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单项选择题

  下列关于货币乘数的说法中，正确的是______。
    Ⅰ．货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系
    Ⅱ．货币乘数是一单位准备金所产生的货币量
    Ⅲ．货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小
    Ⅳ．中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数反应

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单项选择题

  下列关于基金管理费的说法中，正确的有______。
    Ⅰ．基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
    Ⅱ．基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用
    Ⅲ．我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
    Ⅳ．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金

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单项选择题

  下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有______。
    Ⅰ．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
    Ⅱ．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
    Ⅲ．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为
    Ⅳ．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

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