多项选择题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有( )。

A．行政法规
B．自律性组织的行业准则
C．自律性组织的行为守则和职业操守
D．部门规章及其他规范性文件
E．经营规则

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多项选择题

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有( )。

A．行政法规
B．自律性组织的行业准则
C．自律性组织的行为守则和职业操守
D．部门规章及其他规范性文件
E．经营规则

多项选择题

关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有( )。

A．负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B．负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
C．负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D．负责监督董事会完善内部控制体系
E．负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

多项选择题

商业银行的内部控制措施包括( )。

A．针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
B．建立健全内部控制制度体系
C．形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D．严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
E．建立有效的核对、监控制度

多项选择题

风险评估的主要环节有哪些( )

A．目标设定
B．风险识别
C．风险处理
D．风险应对
E．风险分析

多项选择题

信息与沟通的基本要求有哪些( )

A．信息收集
B．信息整合
C．信息处理
D．信息加工
E．信息传递

多项选择题

商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。

A．筛选
B．识别
C．评估
D．测试
E．监控

多项选择题

合规文化的内涵包括( )。

A．诚实
B．正义
C．敬业
D．员工对银行负责
E．银行对社会负责

多项选择题

现场审计主要包括( )三个方面。

A．全面审计
B．定期审计
C．不定期审计
D．专项审计
E．离任审计

多项选择题

商业银行内部审计的事项有( )。

A．内部控制的健全性和有效性
B．信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况
C．经营管理的合规性及合规部门工作情况
D．风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
E．会计记录和财务报告的准确性和可靠性

多项选择题

离任审计报告至少应当包括( )情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论。

A．贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况
B．所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
C．所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效
D．所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险
E．本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大内幕交易，以及重大关联交易是否依法披露