单项选择题

(2009年考试真题)股票承销前的尽职调查主要由( )承担。

A．会计师事务所
B．证券监督机构
C．证券交易所
D．主承销商

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单项选择题

(2010、2006年考试真题)发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A．一个月
B．两个月
C．三个月
D．六个月

单项选择题

(2009年考试真题)发行人应当遵循( )原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A．准确性
B．重要性
C．完整性
D．及时性

单项选择题

(2009年考试真题)( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A．总资产规模为10亿元以上
B．净资产规模为10亿元以上
C．总资产规模为5亿元以上
D．净资产规模为5亿元以上

单项选择题

(2009年考试真题)上市公司应当制定信息披露事务管理制度。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．总经理

单项选择题

(2007年考试真题)上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。

A．资产、人员、经营
B．经营、财务、人员
C．资产、人员、财务
D．财务、人员、经营

单项选择题

(2011年考试真题)上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为( )。

A．不超过5名
B．不超过10名
C．不超过20名
D．无限制

单项选择题

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

单项选择题

(2010年考试真题)上市公司公开发行新股是指( )。

A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份

单项选择题

(2009年考试真题)股票承销前的尽职调查主要由( )承担。

A．会计师事务所
B．证券监督机构
C．证券交易所
D．主承销商

单项选择题

(2009年考试真题)新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在( )内报告证券交易所。

A．2日
B．2个工作日
C．5日
D．5个工作日

单项选择题

(2011年考试真题)可转换公司债券每张面值为( )人民币。

A．1元
B．10元
C．100元
D．1000元

单项选择题

(2010、2009年考试真题)可转换公司债券的最短期限为( )，最长期限为( )。

A．1年、3年
B．1年、6年
C．2年、5年
D．3年、5年

单项选择题

(2009年考试真题)上市公司发行的可转换债券在发行结束后( )，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

A．30天
B．60天
C．6个月
D．1年

单项选择题

(2009年考试真题)( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

A．发行申请人
B．发行申请人律师
C．上市公司
D．主承销商

单项选择题

(2009年考试真题)上市公司出现( )，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A．当年亏损
B．最近2年连续亏损
C．最近3年连续亏损
D．最近5年连续亏损

单项选择题

(2009年考试真题)可转换公司债券是指( )。

A．可转换为一般公司债务的股票
B．可转换为一般公司债务的债券
C．可转换为公司股份的债券
D．可转换为公司债券的股票折合的股票

单项选择题

(2007年考试真题)公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的( )。

A．20％
B．50％
C．80％
D．40％

单项选择题

(2007年考试真题)股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币( )万元。

A．6000
B．3000
C．4000
D．5000

单项选择题

(2007年考试真题)发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金，还包括( )。

A．实现债权的费用
B．转换的费用
C．手续费
D．交易的费用