我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。...

判断题

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

答案：错误

判断题

真实、合法、完整是证券交易的三个原则。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害受托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。( )

A．正确
B．错误

判断题

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )

A．正确
B．错误

判断题

符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。( )

A．正确
B．错误

判断题

客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可以作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

A．正确
B．错误

判断题

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 ( )

A．正确
B．错误

单项选择题

与法人股不同，转配股可以进入流通市场。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。( )

A．正确
B．错误

判断题

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

风险揭示是集合资产管理计划说明书的内容之一。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。( )

A．正确
B．错误

判断题

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

清算的实质是依据交收结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 ( )

A．正确
B．错误

判断题

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。( )

A．正确
B．错误

判断题

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

质押式回购的到期购回金额：购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )

A．正确
B．错误

判断题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。( )

A．正确
B．错误

判断题

2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )

A．正确
B．错误

判断题

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。( )

A．正确
B．错误

我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

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期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )

在委托书上填写具体委托时间，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( )

真实、合法、完整是证券交易的三个原则。( )

证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害受托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。( )

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。( )

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。( )

在配股权缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。( )

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。( )

符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。( )

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。( )

客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可以作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。( )

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。( )

我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。( )

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。( )

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 ( )

与法人股不同，转配股可以进入流通市场。( )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。( )

全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。( )

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。( )

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )

柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。( )

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。( )

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 ( )

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。( )

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )

证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。( )

在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。( )

在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。( )

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。( )

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。( )

合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( )

风险揭示是集合资产管理计划说明书的内容之一。( )

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。( )

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

清算的实质是依据交收结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 ( )

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )

代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。( )

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )

因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。( )

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。( )

质押式回购的到期购回金额：购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。( )

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。( )

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。( )

2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。( )

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。( )

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。( )

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。( )