期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备...

多项选择题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有( )。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料

多项选择题

在我国，交割仓库不得有( )行为。

A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．违反国家有关规定参与期货交易

多项选择题

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B．期货交易所可以实行会员分级结算制度
C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D．期货交易所会员不能是个人

多项选择题

在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。

A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金

多项选择题

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门

多项选择题

期货交易所会员享有的权利包括( )。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格

多项选择题

期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有( )。

多项选择题

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

A．统一领导
B．各司其职、各负其责
C．加强协作
D．联合监管

多项选择题

期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化

多项选择题

在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位

多项选择题

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司( )内容。

A．内部控制状况
B．合规经营、风险管理状况
C．首席风险官的履行职责情况
D．首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

多项选择题

下列关于期货保证金的表述，正确的有( )。

A．非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用
B．非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C．非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理
D．非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

多项选择题

股指期货的投资主体可以有( )。

A．自然人
B．法人
C．中国金融期货交易所
D．期货业协会

多项选择题

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表

多项选择题

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列( )职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度

多项选择题

下列关于中国证监会的表述中正确的有( )。

A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

多项选择题

下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。

A．注册资本不低于人民币1亿元
B．申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
D．控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

多项选择题

下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有( )。

A．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继
B．期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式
C．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
D．期货交易所的合并，由中国证监会批准

多项选择题

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

多项选择题

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。

A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

多项选择题

中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

多项选择题

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

多项选择题

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

多项选择题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况
C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况

多项选择题

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构

多项选择题

( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会

多项选择题

期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格

多项选择题

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下( )条件。

A．营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明
B．营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定
C．营业场所的经营性房产，期货公司必须拥有该房产所有权
D．中国证监会规定的其他条件

多项选择题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的( )自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员

A．证券交易所的负责人
B．期货公司的监事
C．期货交易所的财务总监
D．证券登记结算机构的负责人

多项选择题

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。

A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事

多项选择题

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。

A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C．收付、存取或划转期货保证金
D．挪用客户的期货保证金

多项选择题

期货公司风险监管指标包括( )。

A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求

多项选择题

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的 ( )。

A．性质
B．涉及金额
C．可能发生的损失
D．预计损失的会计处理情况

多项选择题

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

多项选择题

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。

A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

多项选择题

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担责任。

A．自有资金
B．结算担保金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金

多项选择题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。

A．证监会文件
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．盈利模式
D．报酬支付及相关费用的分担方式

多项选择题

关于预计负债说法正确的有( )。

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

多项选择题

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

A．风险隔离
B．合规检查
C．内部控制
D．业务规则

多项选择题

期货从业人员应当具备( )。

A．投资经验
B．专业知识
C．职业道德
D．专业技能

多项选择题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有( )。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B．公司所处区域
C．交易结算结果查询方式
D．证券市场行情

多项选择题

以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有( )。

A．具有从事期货业务10年以上经验
B．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C．从事证券业务5年以上经验
D．具有从事期货业务8年以上经验

多项选择题

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。

A．通报批评
B．行政处分
C．暂停从事交易所交易期货业务
D．公开谴责

多项选择题

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有( )。

A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

多项选择题

人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A．期货合同纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷

多项选择题

期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A．训诫
B．公开谴责
C．暂停从业资格
D．撤销从业资格

多项选择题

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上1O年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息

多项选择题

期货交易所总经理的职权有( )。

A．拟定风险准备金的使用方案
B．决定结算担保金的使用
C．组织协调专门委员会的工作
D．决定期货交易所机构设置方案

多项选择题

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施
D．按规定转让会员资格

多项选择题

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有( )。

A．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员
B．期货公司根据交易所的结算结果对客户进行结算
C．期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D．客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

多项选择题

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

A．最近2年的期货公司合规经营情况说明
B．期货投资咨询业务资格申请书
C．股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D．申请日前3个月的期货公司风险监管报表

多项选择题

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，( )。

A．客户有权不予认可
B．客户可以予以追认
C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

多项选择题

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。

A．期货公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果
C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

多项选择题

期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

A．高于客户指令价格卖出
B．高于客户指令价格买入
C．低于客户指令价格卖出
D．低于客户指令价格买入

多项选择题

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。

A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

多项选择题

保证金可以以( )方式支付。

A．现金
B．标准仓单
C．可流通国债
D．支票

多项选择题

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括( )。

A．结算流程
B．争议处理方式
C．协议变更和解除
D．非结算会员结算标准金最高限额

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有( )。

在我国，期货公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

期货交易所须载明的事项有( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有( )。

在我国，交割仓库不得有( )行为。

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货交易所会员享有的权利包括( )。

期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有( )。

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。

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下列关于期货保证金的表述，正确的有( )。

股指期货的投资主体可以有( )。

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列( )职责。

下列关于中国证监会的表述中正确的有( )。

下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。

下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有( )。

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。

中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有( )。．

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。

期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下( )条件。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的( )自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。

期货公司风险监管指标包括( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的 ( )。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担责任。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。

关于预计负债说法正确的有( )。

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

期货从业人员应当具备( )。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有( )。

以下人员中，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的有( )。

期货交易所会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取( )等处理措施。

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有( )。

人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

期货交易所总经理的职权有( )。

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，关于该制度下列说法正确的有( )。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，( )。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。

期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。

保证金可以以( )方式支付。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括( )。