多项选择题

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。[2012年11月真题]

A．维护期货市场秩序
B．促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
C．规范期货从业人员执业行为
D．保障期货从业人员执业安全

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多项选择题

期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。[2012年11月真题]

A．风险控制
B．交易、结算
C．财务
D．技术

多项选择题

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有( )。[2012年9月真题]

A．应当保护他人的知识产权
B．在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
C．应当遵守金融信息传播相关规定
D．应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

多项选择题

下列关于期货营业部岗位设置和人员配备的说法，正确的是( )。[2012年9月真题]

A．营业部业务岗位应当有专职的工作人员
B．营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开
C．营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书
D．除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于6人

多项选择题

根据《期货营业部管理规定(试行)》，下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，错误的有( )。[2012年9月真题]

A．营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号
B．客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕
C．营业部签署的期货经纪合同应当一式四份
D．营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留有任何资料

多项选择题

期货公司应当对营业部实行统一结算，下列表述正确的有( )。[2012年3月真题]

A．营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单
B．营业部应当于每日收市后，核对客户的手工出入金情况
C．营业部应当于每日收市后，核对客户的电话委托交易情况
D．营业部可以承担部分结算任务

多项选择题

期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有( )。[2012年11月真题]

A．期货公司应当对营业部保证金专用账户资金进行实时监控
B．客户通过非银期转账方式出金的，由营业部负责人审核后即可出金
C．期货公司统一管理客户银期转账出金操作
D．营业部无权调拨其保证金专用账户的资金

多项选择题

下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是( )。[2012年5月真题]

A．期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查
B．合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
C．期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
D．期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局

多项选择题

制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。[2012年11月真题]

A．维护期货市场秩序
B．促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
C．规范期货从业人员执业行为
D．保障期货从业人员执业安全

多项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员( )作了规定。[2013年3月真题]

A．执业纪律
B．职业品德
C．专业胜任能力
D．职业责任

多项选择题

以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

A．期货交易所结算部总监
B．期货投资咨询机构咨询师
C．期货公司总经理
D．期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

多项选择题

根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]

A．其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B．调任所在期货经营机构的其他部门后
C．执业过程中
D．调离所在期货经营机构后

多项选择题

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有( )。[2010年9月真题]

A．内幕交易
B．操纵期货交易价格
C．欺诈投资者
D．编造并传播有关期货交易的虚假信息

多项选择题

下列( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。[2010年9月真题]

A．期货投资者咨询机构
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．期货公司
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

多项选择题

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[2012年5月真题]

A．代理客户从事期货交易
B．划转期货保证金
C．存取期货保证金
D．收付期货保证金

多项选择题

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。[2012年9月真题]

A．客观地告知投资者期货投资的特点
B．诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
C．了解投资者的财务状况
D．缴纳服务保证金

多项选择题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。[2010年11月真题]

A．勤勉尽责、独立客观
B．投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C．要严格区分客观事实与主观判断
D．对重要事实予以暗示

多项选择题

期货从业人员在执业过程中应当( )。[2012年5月真题]

A．以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
B．根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
C．按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
D．保护投资者合法利益

多项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。[2012年11月真题]

A．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
B．利用与有关组织的关系进行业务垄断
C．夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
D．给予长期合作客户手续费优惠

多项选择题

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。[2012年11月真题]

A．其他期货从业人员
B．其他期货经营机构
C．聘用期货从业人员的期货经营机构
D．投资者

多项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。[2012年11月真题]

A．中国期货业协会予以公开谴责
B．可免于纪律惩戒
C．由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D．由中国证监会予以批评教育