下列属于合规管理基本原则的是______。

单项选择题

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起______日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A．30
B．90
C．60
D．180

单项选择题

净资产低于实收资本的，或者或有负债达到净资产的时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A．30%；30%
B．60%；50%
C．50%；50%
D．70%；30%

单项选择题

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在______个月内选任新基金托管人。

A．3
B．12
C．6
D．24

单项选择题

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的______。

A．真实性、准确性和实用性
B．及时性、真实性和效益性
C．规范性、完整性和及时性
D．真实性、准确性和完整性

单项选择题

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是______。

单项选择题

目前，我国公募基金销售机构不包括______。

A．证券公司
B．信托公司
C．农村商业银行
D．保险公司

单项选择题

基金份额登记具有确定和变更______及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A．基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金注册登记机构
D．基金管理人

单项选择题

ETF基金T日现金差额相关内容应在______的申购、赎回清单中公告。

A．T+2日
B．T-1日
C．T日
D．T+1日

单项选择题

基金监管从内容上未涉及到对以下______的监管。

A．基金机构的市场准入
B．基金机构从业人员的资格
C．基金机构从业人员的行为
D．基金投资人

单项选择题

封闭式基金交易报价最小变动单位是______元人民币。

A．0.0001
B．0.01
C．0.001
D．0.1

单项选择题

ETF的建仓期不超过______。

A．1个月
B．3个月
C．2个月
D．4个月

单项选择题

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A．T+3；T+7
B．T+1；T+2
C．T+2；T+3
D．T；T+1

单项选择题

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间______个T作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．20
B．7
C．10
D．3

单项选择题

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到______人以上。

A．50
B．200
C．100
D．300

单项选择题

申请募集基金应提交的主要文件不包括______。

A．招募说明书正式文本
B．基金合同草案
C．律师事务所出具的法律意见书
D．基金募集申请报告

单项选择题

上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______元人民币。

A．0.1
B．0.001
C．0.01
D．0.0001

单项选择题

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每______提供一次基金份额参考净值。

A．1天
B．30秒
C．1分钟
D．15秒

单项选择题

目前，LOF的交易在______进行。

A．指定代销网点
B．登记结算公司
C．上海证券交易所
D．深圳证券交易所

单项选择题

下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是______。

A．LOF、基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B．LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C．LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D．LOF、在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

单项选择题

投资者提交基金认购申请后，一般可于______日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A．.T
B．T+2
C．T+1
D．T+3

单项选择题

在销售策略方面，我国基金销售的渠道以______为主。

A．基金公司直销
B．银行和券商代销
C．独立第三方销售公司
D．互联网金融渠道

单项选择题

下列不属于基金销售机构职责规范的是______。

A．严格账户管理
B．签订销售协议，明确权利和义务
C．基金托管人应制定业务规则并监督实施
D．禁止提前发行

单项选择题

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存______年。

A．15
B．5
C．10
D．3

单项选择题

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存______年。

A．5
B．15
C．10
D．20

单项选择题

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与______签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

A．基金客户
B．基金托管人
C．基金管理人
D．监管机构

单项选择题

在我国，传统的资产管理行业主要是______。

A．基金管理公司和保险公司
B．基金管理公司和信托公司
C．基金管理公司和银行
D．保险公司和银行

单项选择题

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是______。

A．销售人员能力
B．信息管理平台建设
C．持续营销能力
D．盈利能力

单项选择题

______是现代金融体系的两大运作载体。

A．期货市场和股票市场
B．基金市场和股票市场
C．股票市场和债券市场
D．金融市场和金融服务机构

单项选择题

金融市场的构成要素不包括______。

A．市场参与者
B．流通渠道
C．金融工具
D．金融交易的组织方式

单项选择题

______是金融市场上进行交易的载体。

A．金融工具
B．中央银行
C．金融机构
D．政府

单项选择题

长期以来，我国居民的主要理财方式是______。

A．投资
B．保险
C．货币储蓄
D．股票

单项选择题

从公司层面看，美国资产管理机构不包括______。

A．专业资产管理公司
B．银行
C．保险公司
D．证券公司

单项选择题

下列关于证券投资基金的说法，错误的是______。

A．是一种长期投资工具
B．投资收益低于股票
C．主要功能是分散投资
D．可以降低投资单一证券带来的个别风险

单项选择题

基金合同不约定______的权利和义务。

A．基金销售机构
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金份额持有人

单项选择题

基金监管的基本原则不包括______

A．严格监管原则
B．保障投资人利益原则
C．审慎监管原则
D．公开、公平、公正监管原则

单项选择题

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足______的除外。

A．5年
B．1年
C．3年
D．6个月

单项选择题

下列关于基金宣传推介材料的说法，正确的是______。

A．可以通过电视、广播进行公布
B．可以登载单位的推荐性文字
C．可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
D．可以预测基金的投资业绩

单项选择题

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于______的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A．1.50%
B．0.75%
C．1%
D．0.50%

单项选择题

投资者基金份额账户由______建立。

A．基金托管人
B．基金注册登记机构
C．中央结算公司
D．基金销售机构

单项选择题

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的______计入基金财产。

A．5%
B．25%
C．10%
D．30%

单项选择题

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起______个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A．3
B．10
C．5
D．20

单项选择题

基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括______。

A．不公平地对待其管理的不同基金财产
B．玩忽职守，不按照规定履行职责
C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

单项选择题

基金管理人应当在______监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A．每个月
B．每半年
C．每季度
D．每年

单项选择题

______在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A．证券业协会
B．基金业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．监控中心

单项选择题

下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法，正确的是______。

A．价值型股票基金＞平衡型股票基金＞成长型股票基金
B．平衡型股票基金＞成长型股票基金＞价值型股票基金
C．价值型股票基金＜平衡型股票基金＜成长型股票基金
D．平衡型股票基金＜成长型股票基金＜价值型股票基金

单项选择题

基金管理公司需要在每年结束后______内，披露基金年度报告。

A．90日
B．30日
C．60日
D．120日

单项选择题

私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括______。

A．投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B．单位的净资产不低于1000万元
C．个人的金融资产不低于200万元
D．最近3年个人年均收入不低于50万元

单项选择题

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的______。

A．100%
B．20%
C．50%
D．10%

单项选择题

保本基金的安全垫等于______。

A．价值底线超过投资组合现时净值的数额
B．投资组合中风险资产与保本资产的比例
C．投资组合现时净值超过价值底线的数额
D．投资组合中风险资产与保本资产的总额

单项选择题

货币市场与股票市场的一个主要区别是______。

A．货币市场进入门槛很低
B．货币市场属于场外交易
C．货币市场进入门槛很高
D．货币市场属于场内交易

单项选择题

下列不属于系列基金的优势的是______。

A．既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B．简化管理
C．降低成本
D．强大的扩张功能

单项选择题

根据中国证监会对基金类别的分类标准，______以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A．80%
B．60%
C．70%
D．50%

单项选择题

偏股型混合基金中股票的配置比例是______。

A．50%～70%
B．20%～30%
C．30%～50%
D．10%～20%

单项选择题

根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指______基金。

A．主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B．主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
C．主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
D．主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

单项选择题

下列关于基金分类意义的表述，错误的是______。

A．有助于投资者做出选择
B．基金资产评估是基金评级的基础
C．使得基金业绩比较更客观公正
D．有助于实施更有效的分类监管

单项选择题

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为______。

A．10%～20%
B．40%～60%
C．20%～30%
D．30%～40%

单项选择题

______结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

A．LOF
B．成长型基金
C．ETF
D．收入型基金

单项选择题

下列不属于基金客户服务原则的是______。

A．依法监管原则
B．安全第一原则
C．专业规范原则
D．客户至上原则

单项选择题

投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给______。

A．基金托管人
B．注册登记机构
C．证券交易所
D．中央结算公司

单项选择题

______原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A．公平性
B．协调性
C．公正性
D．健全性

单项选择题

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告______。

A．中国证监会及相关派出机构
B．证券业协会
C．董事会
D．基金业协会

单项选择题

合规管理部门对______负责。

A．总经理
B．董事会
C．督察长
D．监事会

单项选择题

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向______报告。

A．董事会
B．中国证监会
C．中国证监会相关派出机构
D．以上选项都正确

单项选择题

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向______汇报。

A．监事会
B．股东大会
C．合规与风险管理委员会
D．董事会

单项选择题

基金管理人董事会可以下设______，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A．风险管理部
B．合规与风险管理委员会
C．合规管理部
D．合规与风险控制部

单项选择题

主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是______。

A．监事会
B．督察长
C．合规与风险管理委员会
D．合规与风险控制部

单项选择题

______对公司的合规管理承担最终责任。

A．督察长
B．合规与风险控制部门
C．合规与风险管理委员会
D．董事会

单项选择题

下列属于合规管理基本原则的是______。

A．独立性
B．健全性
C．规范性
D．全面性

单项选择题

我国证券投资基金反映的是一种______关系。

A．担保
B．债权
C．股权
D．信托

单项选择题

下列关于熟悉法律法规等行为规范的表述，错误的是______。

单项选择题

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的______原则。

A．健全性
B．独立性
C．有效性
D．相互制约

单项选择题

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A．内部监控
B．控制活动
C．控制环境
D．以上说法都正确

单项选择题

______是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A．基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．注册登记机构

单项选择题

基金管理人应建立电子信息数据的和备份制度，重要数据应当并且长期保存。

A．即时保存；本地备份
B．即时保存；异地备份
C．定期保存；异地备份
D．定期保存；本地备份

下列属于合规管理基本原则的是______。

你可能感兴趣的试题

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是______。

某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是______。

基金合同所包含的重要信息不包括______。

基金年度报告要披露上市基金前______名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

保本基金的投资目标是______。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起______个月内进行基金募集。

下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述，错误的是______。

______原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的______。

下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是______。

下列关于后台管理系统功能的说法，正确的是______。

分级基金按运作方式分类可分为______。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者______担任。

公开披露的基金信息不包括______。

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括______。

基金管理公司变更持有______以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近______年没有违法记录。

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的______以上通过。

如果非公开募集基金的对象累计人数超过______人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。

我国对于非公开募集基金监管的重点集中在______环节。

下列不属于基金信息披露禁止行为的是______。

连续______年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是______。

基金财产可以用于______。

净资产低于实收资本的______，或者或有负债达到净资产的______时，不得成为基金管理公司实际控制人。

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在______个月内选任新基金托管人。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的______。

某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是______。

目前，我国公募基金销售机构不包括______。

基金份额登记具有确定和变更______及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

ETF基金T日现金差额相关内容应在______的申购、赎回清单中公告。

基金监管从内容上未涉及到对以下______的监管。

封闭式基金交易报价最小变动单位是______元人民币。

ETF的建仓期不超过______。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间______个T作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到______人以上。

申请募集基金应提交的主要文件不包括______。

上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______元人民币。

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每______提供一次基金份额参考净值。

目前，LOF的交易在______进行。

下列关于LOF基金上市交易的表述，正确的是______。

投资者提交基金认购申请后，一般可于______日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

在销售策略方面，我国基金销售的渠道以______为主。

下列不属于基金销售机构职责规范的是______。

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存______年。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存______年。

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与______签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

在我国，传统的资产管理行业主要是______。

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是______。

______是现代金融体系的两大运作载体。

金融市场的构成要素不包括______。

______是金融市场上进行交易的载体。

长期以来，我国居民的主要理财方式是______。

从公司层面看，美国资产管理机构不包括______。

下列关于证券投资基金的说法，错误的是______。

基金合同不约定______的权利和义务。

基金监管的基本原则不包括______

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足______的除外。

下列关于基金宣传推介材料的说法，正确的是______。

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于______的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

投资者基金份额账户由______建立。

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的______计入基金财产。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起______个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括______。

基金管理人应当在______监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

______在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法，正确的是______。

基金管理公司需要在每年结束后______内，披露基金年度报告。

私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括______。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的______。

保本基金的安全垫等于______。

货币市场与股票市场的一个主要区别是______。

下列不属于系列基金的优势的是______。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，______以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

偏股型混合基金中股票的配置比例是______。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指______基金。

净资产低于实收资本的，或者或有负债达到净资产的时，不得成为基金管理公司实际控制人。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

基金管理人应建立电子信息数据的和备份制度，重要数据应当并且长期保存。