《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险控制指标体系的法律地位，有...

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．0.05
B．0.1
C．0.15
D．0.3

单项选择题

根据债券券面形式，具有标准格式的债券是( )。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．电子债券

单项选择题

下列属于公司债券范畴的是( )。

A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．附认股权证的公司债

单项选择题

下列( )情形属于操纵证券市场罪。

A．非法获取证券内幕信息
B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益
D．隐瞒重要事实的财务会计报告

单项选择题

封闭式基金期满终止，清算核资后的( )按投资者的出资比例进行分配。

A．基金总资产
B．基金净资产
C．可分配收益
D．基金资本金

单项选择题

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

股份有限公司的设立程序为( )。

A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册
C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

单项选择题

股票上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

A．中国证监会
B．国务院
C．证券交易所
D．证券公司

单项选择题

中国证券业协会的章程应由( )制定。

A．会员大会
B．理事会
C．股东大会
D．证券交易所

《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

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证券登记结算机构可以直接为投资者开立( )。

金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。

( )是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。

将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

中央政府债券的发行主体是( )。

股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定要件，股票就无法律效力。这一规定体现了股票是( )。

普通开放式基金份额属于( )。

在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。

( )的票面金额是股票发行价格的最低界限。

可以提前兑现的债券是( )。

稀释效应会促成股价( )。

将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。

我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。

持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

境外上市外资股中的H股是指( )。

股票的账面价值又称为( )。

债券托管结算和资金清算分别通过( )支付系统进行。

上市公司发行证券，应当由( )承销。

在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。

下列有关凭证式国债和储蓄国债(电子式)的描述，错误的是( )。

商业本票属于( )。

作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。

目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。

美国的第一个证券交易所是( )。

据《公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的是( )。

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )元人民币，净资产最低限额为( )元人民币。

投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。

除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为( )。

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称( )。

( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

资产证券化的当事人中，金融机构或大型工商企业属于( )。

Alt-A贷款的对象为( )。

贴现发行方式一般用于哪一期限债券的发行( )

权证自上市之日起的存续时间为( )。

( )是我国财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。

《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托( )以ADR形式购人非美国公司证券。

按证券投资基金的( )分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做( )。

( )简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。

下列关于股票基金的说法，错误的是( )。

证券公司财务管理的目标是( )。

设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )。

通常所说的交易所交易基金(ETF)专指( )。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

中国指数期货的代号为( )。

证券专营机构在英国称为( )。

根据债券券面形式，具有标准格式的债券是( )。

下列属于公司债券范畴的是( )。

下列( )情形属于操纵证券市场罪。

封闭式基金期满终止，清算核资后的( )按投资者的出资比例进行分配。

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

股份有限公司的设立程序为( )。

股票上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

中国证券业协会的章程应由( )制定。