多项选择题

甲公司是乙公司的控股股东，当乙公司申请首次公开发行股票并上市时，下列人员中不能在甲公司担任副总经理的有( )。

A．乙公司的董事
B．乙公司的总经理
C．乙公司的财务负责人
D．乙公司的董事会秘书

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多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

A．现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B．发行对象不超过10名
C．实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

多项选择题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。

A．在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股份股东预计达到195人
B．因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
C．股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
D．公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

多项选择题

甲公司是乙公司的控股股东，当乙公司申请首次公开发行股票并上市时，下列人员中不能在甲公司担任副总经理的有( )。

A．乙公司的董事
B．乙公司的总经理
C．乙公司的财务负责人
D．乙公司的董事会秘书

多项选择题

根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板首次公开发行股票并上市，应当符合的条件有( )。

A．发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C．最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元

多项选择题

某上市公司于6月1日公告招股意向书，拟向不特定对象公开募集股份。6月1日前20个交易日公司股票均价为15元，前一个交易日的股票均价为20元。下列发行价格符合规定的有( )。

A．12元
B．16元
C．18元
D．22元

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件有( )。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40％
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％

多项选择题

根据规定，上市公司出现下列情况的，需要交易所实施暂停上市的有( )。

A．公司股本总额发生变化不具备上市条件
B．公司被法院宣告破产
C．因股权分布不再具备上市条件，其股票交易被实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件
D．人民法院依法受理了债权人对公司的破产清算申请

多项选择题

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有( )。

A．由甲公司的监事担任董事的丙公司
B．持有乙公司1％股份且为甲公司董事之弟的张某
C．持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某
D．在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2％股份的李某

多项选择题

下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。

A．收购要约约定的收购期限不得少于30天
B．在收购要约确定的承诺期内，收购人不得变更其收购要约
C．收购要约提出的各项收购条件，应当适用于被收购公司的全体股东
D．被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应当按照承诺的先后顺序收购

多项选择题

根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有( )。

A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会批准，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D．收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司董事会同意收购人免于发出要约

多项选择题

某上市公司为促进行业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，拟向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产。根据证券法，下列表述正确的有( )。

A．如果该上市公司最近一年及最近一期财务会计报告被注册会计师出具了保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响需已经消除或者将通过本次交易予以消除
B．资产与现有主营业务没有显著协同效应的，不得发行股份进行购买
C．特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产
D．如果某特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，该自股份发行结束之日起12个月内不得转让

多项选择题

关于全国中小企业股份转让系统，下列表述正确的有( )。

A．全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B．在准人条件上，不设财务门槛，申请挂牌的公司可以尚未盈利，只要股权结构清晰、经营合法规范、公司治理健全、业务明确的股份公司均可以经主办券商推荐申请在全国股份转让系统挂牌
C．挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管
D．挂牌公司不用履行信息披露义务