多项选择题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。

A．收付期货保证金
B．代理客户从事期货交易
C．存取期货保证金
D．划转期货保证金

你可能感兴趣的试题

多项选择题

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的______等工作安排。

A．岗位协作
B．岗位独立
C．信息隔离
D．人员回避

多项选择题

期货公司提供交易咨询服务时，符合规定的有______。

A．向客户明示有无利益冲突
B．就市场行情做出确定性判断
C．提示潜在的市场变化
D．不得就市场行情做出确定性判断

多项选择题

期货投资咨询业务人员应当与______等业务人员岗位独立，职责分离。

A．风险控制
B．经理
C．技术
D．后勤

多项选择题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括______。

A．收付期货保证金
B．代理客户从事期货交易
C．存取期货保证金
D．划转期货保证金

多项选择题

期货交易所会员管理办法的内容应当包括______。

A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序

多项选择题

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。

A．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
B．遵守期货交易所的章程
C．执行会员大会、理事会的决议
D．按规定缴纳各种费用

多项选择题

结算会员由______组成。

A．交易结算会员
B．全体结算会员
C．全面结算会员
D．特别结算会员

多项选择题

______按照自律规则对期货公司实行自律管理。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构
D．期货交易所

多项选择题

期货公司与其控股股东、实际控制人在______等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A．人员
B．资产
C．业务
D．场所

多项选择题

期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确______等相关期货从业人员的责任。

A．客户开发人员
B．服务人员
C．公司高级管理人员
D．审核人员

多项选择题

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有______。

A．保证金标准
B．结算流程
C．争议处理方式
D．不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

多项选择题

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有______。

A．首席风险官向期货公司董事会负责
B．首席风险官向期货公司监事会负责
C．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
D．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

多项选择题

下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有______。

A．期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务
B．期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C．被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D．期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构

多项选择题

期货公司首席风险官发现期货公司有______行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A．期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C．期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D．股东干预期货公司正常经营的

多项选择题

______依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国证监会及其派出机构