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单项选择题

某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中，将构成其股票不能上市交易的是( )。

A．公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B．公司股本总额为6 000万元
C．公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D．持有公司股票面值在人民币1000元以上的股东人数有900多人
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单项选择题

根据有关规定，决定证券交易所的设立和解散的是( )。

A．证券业协会
B．国务院证券监督管理机构
C．证券交易所董事会
D．国务院
单项选择题

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列关于上市公司就重大资产重组决议的说法中，正确的是( )。

A．必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过
B．必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
C．必须经全体股东所持表决权的2／3以上通过
D．关联股东可以回避表决
单项选择题

按照《上市公司收购管理办法》的规定，下列属于协议收购中的“过渡期”的是( )。

A．自签订收购意向书起至完成资金交割的期间
B．自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间
C．自达成意向起至签订收购协议止的期间
D．自签订收购协议起至完成资金交割的期间
单项选择题

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况的是( )。

A．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
B．上市公司被吸收合并
C．股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议
D．因股权分布发生变化不具备上市条件标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
单项选择题

投资者在接到中国证监会不予豁免通知之日起一定期限内将其或者其控制的股东所持有的目标公司股份减持到30％或者30％以下，可以避免处罚强制要约义务；该期限是( )日。

A．15
B．20
C．30
D．60
单项选择题

根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是( )。

A．证券账户、结算账户的设立
B．证券持有人名册登记
C．受发行人的委托派发证券权益
D．代销证券
单项选择题

向累计超过一定数额的特定对象发行证券，即为公开发行，该“一定数额”是指( )人。

A．50
B．100
C．200
D．500
单项选择题

甲有限责任公司拟公开发行公司债券，下列有关该公司资产额的表述中，符合证券法规定公开发行公司债券条件的是( )。

A．该公司总资产额为人民币3 000 万元
B．该公司净资产额为人民币3 000 万元
C．该公司总资产额为人民币6 000万元
D．该公司净资产额为人民币6 000万元
单项选择题

2009年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券3 000万元，1年期公司债券1000万元。该公司截止到2011年10月的净资产额为12 000万元，计划于2012年3月再次发行公司债券。该公司此次发行公司债券的数额最多是( )万元。

A．4 800
B．3 000
C．1 800
D．1000
单项选择题

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司发行股份的方式购买资产的，其发行价格的要求是( )。

A．不低于本次发行股份购买资产定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
B．不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
C．不得低于本次发行股份购买资产的股东大会批准决议公告日前20个交易日公司股票交易均价
D．不低于本次发行股份购买资产募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
单项选择题

某公司准备向不特定对象发行证券，下列发行计划必须由承销团承销的是( )。

A．证券票面总值超过人民币3 000万元
B．证券发行价总值超过人民币3 000万元
C．证券票面总值超过人民币5 000万元
D．证券发行价总值超过人民币5 000万元
单项选择题

承销商承销股票的承销期最长不得超过的期限是( )日。

A．30
B．60
C．90
D．120
单项选择题

某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形属于发行失败的是( )。

A．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3 000万股
B．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4 000万股
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5 000万股
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6 000万股
单项选择题

根据证券法的规定，股份有限公司申请其股票上市交易的，如果公司股本总额超过人民币4亿元的，则向社会公众发行股份的比例为( )。

A．5％以上
B．10％以上
C．15％以上
D．20％以上
单项选择题

某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中，将构成其股票不能上市交易的是( )。

A．公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B．公司股本总额为6 000万元
C．公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D．持有公司股票面值在人民币1000元以上的股东人数有900多人
单项选择题

上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是( )。

A．公司的股本总额由人民币1．2亿元减至为人民币1亿元
B．公司股票市值连续3天下跌
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
单项选择题

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停公司债券上市交易的情形是( )。

A．公司因经济纠纷被起诉
B．公司前一年发生亏损
C．公司未按公司债券募集办法履行义务
D．公司董事会成员组成发生重大变化
单项选择题

根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内公告中期报告。这里的一定期限内是指( )个月内。

A．1
B．2
C．3
D．4
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