证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务...

单项选择题

证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括______。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为______两个阶段。
Ⅰ．定价 Ⅱ．初步询价
Ⅲ．竞价 Ⅳ．累计投标询价

A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ

单项选择题

证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员______。
Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循______的原则。
Ⅰ．客观 Ⅱ．公正
Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．与客户共担风险，同享收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

监事会对______履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
Ⅰ．研究人员 Ⅱ．公司员工 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．公司董事

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券经纪业务特点的有______。
Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到______。
Ⅰ.遵循客户利益优先原则
Ⅱ.防范利益冲突
Ⅲ.事先取得客户的同意
Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在______情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ．代理客户进行融资融券交易
Ⅱ．收取客户应当归还的资金
Ⅲ．收取客户应当支付的利息
Ⅳ．收取客户应当支付的违约金

A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

单项选择题

董事会的职权包括______。
Ⅰ．负责召集股东会，并向股东会报告工作。
Ⅱ．执行股东会的决议。
Ⅲ．对发行公司债券作出决议
Ⅳ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司应当按照我国《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的______。
Ⅰ．操作流程
Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．风险监控体系
Ⅳ．自营业务管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券投资基金的销售人员包括______。
Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括______。
Ⅰ．责令改正 Ⅱ．罚款
Ⅲ．撤销公司登记 Ⅳ．吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有______。
Ⅰ．委托记录 Ⅱ．交易记录 Ⅲ．资金余额 Ⅳ．证券经纪人证书编号

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

单项选择题

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括______。
Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式包括______。
Ⅰ．网上查询
Ⅱ．书面查询
Ⅲ．电话查询
Ⅳ．营业场所公示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有______。
Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券
Ⅳ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ

单项选择题

证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有______。
Ⅰ．取消资格 Ⅱ．认定为不适当人选
Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．监管谈话

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

基金份额持有人必须承担的义务包括______。
Ⅰ．遵守基金契约
Ⅱ．缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ．承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司______情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ．资产 Ⅱ．现金流 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生______行为的，由中国证券业协会责令改正。
Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊
Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括______。
Ⅰ.申请报告 Ⅱ.个人简历
Ⅲ.身份证明文件 Ⅳ.学历学位证书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是______。
Ⅰ．融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
Ⅱ．客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
Ⅲ．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
Ⅳ．信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括______。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币 Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为______两个阶段。 Ⅰ．定价 Ⅱ．初步询价 Ⅲ．竞价 Ⅳ．累计投标询价

融资融券业务客户征信调查的内容一般应包括______。 Ⅰ.客户基本资料 Ⅱ.投资经验 Ⅲ.诚信记录 Ⅳ.还款能力

证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

下列属于证券公司客户服务方式的有______。 Ⅰ．直接买卖建议 Ⅱ．电话服务中心 Ⅲ．邮寄服务 Ⅳ．互联网的应用

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Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

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Ⅰ．定价 Ⅱ．初步询价
Ⅲ．竞价 Ⅳ．累计投标询价

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Ⅰ.客户基本资料 Ⅱ.投资经验
Ⅲ.诚信记录 Ⅳ.还款能力

证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

下列属于证券公司客户服务方式的有______。
Ⅰ．直接买卖建议 Ⅱ．电话服务中心 Ⅲ．邮寄服务 Ⅳ．互联网的应用

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循______的原则。
Ⅰ．客观 Ⅱ．公正
Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．与客户共担风险，同享收益

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Ⅰ．研究人员 Ⅱ．公司员工 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．公司董事

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Ⅰ．责令改正 Ⅱ．罚款
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Ⅰ．委托记录 Ⅱ．交易记录 Ⅲ．资金余额 Ⅳ．证券经纪人证书编号

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Ⅰ．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

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Ⅰ．网上查询
Ⅱ．书面查询
Ⅲ．电话查询
Ⅳ．营业场所公示

基金份额持有人必须承担的义务包括______。
Ⅰ．遵守基金契约
Ⅱ．缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅲ．承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅳ．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司______情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ．资产 Ⅱ．现金流 Ⅲ．损益 Ⅳ．资本充足

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生______行为的，由中国证券业协会责令改正。
Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊
Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务

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Ⅰ.申请报告 Ⅱ.个人简历
Ⅲ.身份证明文件 Ⅳ.学历学位证书